境外投资项目申请报告 第1篇
(一)被收购对象情况：股权收购类项目应包括被收购企业全称(中英文)、主要经营范围、注册地、注册资本、生产情况、经营情况及资产与负债等财务状况，股权结构、上市情况及最新股市表现、主要股东简况，被收购企业及其产品、技术在同行业所处地位等;资产收购类项目应包括被收购资产构成，专业中介机构确定的评估价，资产所有者基本情况等;
(二)收购方案：包括收购标的，收购价格(说明定价方法及主要参数)，实施主体，交易方式，收购进度安排、对其他竞争者的应对设想等。
(注：并购类项目同时包括投资建设方面内容的，还应说明建设类项目所要求的各项内容，并说明项目综合财务效益指标。)
境外投资项目申请报告 第2篇
龙井市商务局：
境内投资主体基本情况介绍。
延边晨光国际经贸有限公司成立于20xx年2月21日，是经原国家对外经贸合作部批准成立的综合性贸易公司，公司注册资本为333万元人民币，资产总额2995万;公司现有员工46人;公司注册地址：龙井市安民街吉安胡同6-9号;公司主要经营项目：农副产品、轻工产品、纺织产品、矿产品等进出口业务，同时代理各类商品和技术的进出口及通关服务。20xx年实现进出口额亿美元。xxxx年实现进出口额亿美元，xxxx年实现进出口3301万美元。设有：行政、计财、人事、国际业务、国内贸易、储运等部门。是龙井市政府重点扶持的民营企业。
拟设立地境外企业基本情况：
一、境外企业名称：垈坪物流株式会社
二、注册地址：
三、注册资本：475000美元
四、投资情况：包括
高在千(韩国个人)现汇380000美元
延边晨光国际经贸有限公司现汇95000美元自筹
五、股权结构：中方20%;韩方80%
六、经营范围：货物仓储及运输服务
七、经营年限：20年
八、投资环境分析评价：
韩国全称为大韩民国，位于亚洲大陆东北端朝鲜半岛的南半部，东、南、西三面环海，位于中日两国之间，北面以北纬38度为界与朝鲜接壤。截至xxxx年末，韩国人口约万，人口增长率为。韩国矿产资源较少，自然资源匾乏，主要工业原料均依赖进口。
近年来，韩国经济保持了较好的增长势头。xxxx年韩国GDP为8329亿美元，位居世界第15位，人均GDP为17074美元，位居世界第37位。韩国的产业集中性比较强，主要集中在IT行业、汽车行业和造船行业。
自1992年中韩两国建交以来，两国的经贸关系发展迅速。双边贸易额从1992年的50亿美元增加到xxxx年的亿美元，增长了30多倍。xxxx年韩国对中国的贸易依存度达到了，中国已经成为韩国第一大贸易伙伴、第一大出口目的.地和最大的进口来源地。xxxx年韩国自中国进口排名前三位的商品为机电产品、贱金属及制品、纺织品及原料。
目前中国对韩投资主要集中在贸易、航空、金融、旅游、工程和劳务输出等领域。从xxxx年开始，中国对韩投资额急剧增长，xxxx年1-9月中国已经对韩国投资亿美元。在今后2到3年内，中国有望成为韩国最大的海外投资方之一。
韩国具有良好的投资环境。从硬环境看，韩国地理位置优越，交通运输便捷，通讯设施世界一流;从软环境看，韩国经济发展态势较好，市场消费潜力较大，政府积极鼓励利用外资并出台了一系列有利于外商投资的政策与措施，尤其是在xxxx年4月和10月初，韩国分别颁布了新修改的《外国人投资促进法》和《外国人投资促进法施行令》，进一步鼓励和方便外商投资。
过去，韩国更多地注重吸引欧美日等发达国家的企业投资，尤其是重点吸引发达国家的跨国企业和具有高新技术的企业赴韩投资。但随着中国经济和企业的飞速发展，韩国政府逐渐提高了对中国资本的关注程度，欢迎中国企业赴韩投资。为此，韩国政府在中国多次组织韩国投资环境说明会和推介会，中央和地方还积极筹建中国城、中韩国际产业园区、中韩物流中心等，针对中国投资企业提供更多优惠。xxxx年5月，韩国知识经济部和大韩贸易振兴公社成立了“中国对韩投资促进团队”(China Desk)，China Desk将作为中国对韩投资窗口，给中国金融机构和投资中介机构提供对韩投资信息，同时还将为中国企业提供与韩国政府、企业联系的机会。当前韩国_及各地方政府正致力于建设一流的投资环境，吸引更多中国企业投资韩国的资本市场、新能源产业、高新科技产业和房地产等领域。
境外投资项目申请报告 第3篇
第一章申报单位及项目概况
项目申报单位概况
1、主要投资方基本情况：包括企业全称、主要经营范围、注册地、注册资本、企业性质、股权结构，资产负债状况，主要股东情况;
2、主要投资方基本经营情况：包括企业近三年主要业务规模和经营情况，主要产品生产能力、实际生产规模、国内外销售情况，企业近三年主要财务指标;
3、主要投资方相关实力和优势分析，在国内外投资类似项目简要情况;
4、其他投资方简要情况：包括注册地、注册资本、企业性质、主要业务规模和经营状况、资产、负债、收入、利润等方面情况。
项目概况
1、项目名称：乌克兰宏信有限公司年产30000吨电解金属锰工程
2、建设地点：本工程位于乌克兰的扎巴罗热州扎巴罗热市，在乌克兰中南部
3、主要产品及目标市场：包括项目主要产品及规模，产品目标市场及销售方案;
4、建设内容
建设规模
建设期限、进度安排：
为了确保工期，保证质量应设立技改新建工程指挥部，对工程进行全面全过程的管理，从破土动工到竣工投产，对工程财务、工程材料、工程质量、工程技术、工程协调进行管理。
技术方案
建设方案
需要建设的配套设施等;涉及资源开发的，还应说明可开发资源量、品位、中方可获权益资源量及开发方案等;
5、相关配套条件落实情况：包括项目道路、铁路、港口、能源供应等相关基础设施配套情况及安排，项目土地情况及安排，项目满足当地环保要求措施，项目在劳动力供应和安全方面的安排和措施，加工类项目应说明项目原料来源的情况;
6、项目合作方案：包括项目各方股比，出资形式，合作方式，收入和利润分配，产品分配，其他合作内容;
7、项目资金运用：包括项目总投资，建设类项目的前期费用(中介费、勘探费等)、工程建设资金及其使用构成、流动资金的使用等，并购类项目的收购前期费用、收购资金及其使用构成，中方投资额及其使用构成等;
8、项目资金筹措：包括项目资本金及各方出资，银行贷款及其他社会融资的构成与来源，项目用汇金额及来源等。
9、项目建设期
10、工程招标
11、财务效益指标：包括项目总销售收入、利润、投资回收期、内部收益率等财务预测指标，以及中方投资回收期及回报率等预测指标。
第二章发展规划、产业政策和行业准入分析
发展规划分析
产业政策分析
行业准入分析
第三章项目背景、必要性及投资环境分析
境外投资项目申请报告 第4篇
对于投融资结构复杂的项目，对一些中间环节的融资、担保金额，应按照“实质重于形式”的原则，结合项目实际特点，避免重复、多头计算。
举例说明8：
某项目内容是收购价值20亿美元的资产（最终收购协议为20亿美元），投资主体A为境内企业，a为A控制的境外企业。形式上看，A投入（视为A直接为项目投入）：①以自有资金出资5亿美元，②为a提供5亿美元股东贷款，③为a提供5亿美元担保；a投入（视为A通过a为项目投入）：④以自有资金出资5亿美元，⑤以借入资金（股东贷款）出资5亿美元（该笔资金由A提供股东贷款），⑥以借入资金（银行贷款）出资5亿美元（该笔贷款由A提供担保）。实质上看，②和⑤对应的是同一笔投资，③和⑥对应的是同一笔投资，因此，按照“实质重于形式”的原则，中方投资额为①+②+③+④=20亿美元，而非上述各项金额的简单累加（①+②+③+④+⑤+⑥=30亿美元）。其中，投资主体直接投入的金额为①+②+③=15亿美元。
（e）项目对国家利益和国家安全的影响分析
序号
影响
分析内容
对行业发展的影响
如：项目对所在行业技术进步、结构升级、国际竞争力提升有何影响，对上下游行业、关联行业发展有何影响，对我国产品、装备、技术、品牌、标准“走出去”有何影响。
对宏观经济的影响
如：项目对我国经济增长、物价稳定、充分就业、国际收支平衡等是否构成重大不利影响，对能源资源外部供应、基础设施互联互通等有何影响。
对国家关系的影响
项目对我国与有关国家关系的影响。比如：项目是否符合互利共赢、共同发展原则，对于共建“一带一路”有何影响，对于我国与有关国家经贸往来、人文交流有何影响。
是否涉及我国禁止开展的境外投资
是否涉及我国禁止或限制出口的资源、产品、技术、服务等（参见国办发〔2017〕74号《关于进一步引导和规范境外投资方向的指导意见》），如有，则进一步说明有关部门审批情况），是否对我国履行有关国际义务（如执行联合国_有关制裁决议等）构成重大不利影响。
四、核准、备案与报告申报文件的主要区别
核准
备案
报告
取得文件
项目核准批复
项目备案通知书
N/A
投资主体
详见上文(a)部分内容
基本申报信息基本同核准。但在备案中，经营情况只需简化填写最新经审计的财务报表所反映的年末总资产、净资产、年度主营业务收入、净利润信息（注：核准申报时需要提供投资主体近两年的财务信息）。
与备案要求相似，但需阐述投资主体设立或收购该境外企业的时间及简要经过
投资目的地
详见上文(b)部分内容
只需列明投资地点，不需说明投资目的地的投资环境情况。
与备案要求相同
项目主要内容和规模
详见上文(c)部分内容
项目横跨多个行业领域的，填报实际投资占比最大的行业领域。
投资涉及多种方式的，填报主要的投资方式。
主要内容和规模的一般性要求与核准申报要求一致，但对于不涉及的内容可以不作阐述。
与备案要求相近，但无须重复阐述新建项目的配套条件落实情况；不要求提供收购标的股权架构图。
项目主要风险和防范应对措施
投资主体应分析项目面临的政治、安全、经济、社会、环境等主要风险因素，并提出防范和应对措施
内容参照核准申报要求，但可简要分析
与备案要求相同
项目对我国国家利益和国家安全的影响分析
详见上文(e)部分内容
与核准申报要求相同
与备案申报要求相同，但不包含对项目是否涉及我国禁止开展境外投资的评估。
投资主体投资决策文件
详见上文(a)部分
与核准申报要求相同
具有法律约束力的投资协议或类似文件
要求提供
与核准申报要求相同
证明投资资金来源真实合规的支持性文件
详见上文(a)部分
与核准申报要求相同，但对于投资主体通过其控制的境外企业投入的部分（不涉及投资主体提供融资或担保等），有关支持性文件可以适当简化。
不要求提供
境外投资真实性承诺书
详见上文(a)部分
与核准程序要求相同
五、君合评论
总体而言，国家发改委发布填报指南，为企业申报境外投资项目提供了非常清晰和详细的指引，使得申报主体能够明确填报相关信息的方式方法和具体内容。同时，在填报指南中，国家发改委明确了境外投资项目审查的重点，即本文所述的五个方面，使得投资主体在申报的过程中可以有的放矢。从填报指南中也可以看出，国家发改委对于核准、备案、报告制度的申报要求不同，因此企业在了解适用不同管理制度的申报要求重点的情况下，可以集中相应的时间和资源准备必备信息和材料，从而提高境外投资项目申报的效率。
1. 企业境外投资管理办法配套格式文本（2018年版）共包括以下15个文件：（1）《境外投资项目核准或备案申报文件格式文本》（2）《境外投资项目申请报告通用文本》（3）《境外投资项目核准文件格式文本》（4）《境外投资项目备案表格式文本》（5）《境外投资项目备案通知书格式文本》（6）《境外投资项目变更申报文件格式文本》（7）《境外投资项目变更批复或通知格式文本》（8）《境外投资项目延期申报文件格式文本》（9）《境外投资项目延期批复或通知格式文本》（10）《境外投资项目有关情况申报文件格式文本》（11）《大额非敏感类境外投资项目情况报告表格式文本》（12）《境外投资重大不利情况报告表格式文本》（13）《境外投资项目完成情况报告表格式文本》（14）《追溯至最终实际控制人的投资主体股权架构图示例》（15）《境外投资真实性承诺书格式文本》
2. 参见《境外投资项目申请报告通用文本》第10页。
3. 11号令所称的敏感类项目包括：涉及敏感国家和地区的项目、以及涉及敏感行业的项目。
其中，敏感国家和地区是指：
（1）与我国未建交的国家和地区；
（2）发生战争、内乱的国家和地区；
（3）根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其投资的国家和地区；
（4）其他敏感国家和地区。
根据发改委发布的《境外投资敏感行业目录（2018年版）》（发改外资[2018]251号，2018年3月1日生效），敏感行业包括：
（1）武器装备的研制生产维修；
（2） 跨境水资源开发利用；
（3）新闻传媒；
（4）根据《_办公厅转发国家发展改革委、商务部、人民银行、外交部关于进一步引导和规范境外投资方向指导意见的通知》（国办发〔2017〕74 号），需要限制企业境外投资的行业：房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部、在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台。
4. 项目涉及投资主体通过其控制的境外企业开展的，还应说明该境外企业的情况（涉及投资主体控制的多家境外企业的，应按照“逐层穿透”的原则， 逐一说明有关企业情况。
5. 如投资主体为新成立企业，应提供投资主体控股股东、普通合伙人或实际控制人最新经审计的财务报表。
6. 根据填报指南中的《境外投资项目申请报告通用文本》，投资决策文件具体包括以下形式：
(1)投资主体是境内企业的，应根据自身实际情况（如根据公司章程等公司治理制度），提供投资主体作出该项投资决策的有关文件。如董事会决议、投委会决议等。部分项目的投资决策权归属于投资主体控股股东或实际控制人，则应提供投资主体控股股东或实际控制人作出该项投资决策的有关文件。
(2)投资主体是境内事业单位、社会团体等非企业组织的，应根据自身实际情况，提供投资主体作出该项投资决策的有关文件。
(3)投资主体是境内自然人的，应提供投资主体作出该项投资决策的有关文件或书面说明。
(4)项目涉及投资主体通过其控制的境外企业开展的，还应提供境外企业董事会决议或类似投资决策文件。
7. 示例参见《境外投资项目申请报告通用文本》。
8. 示例参见《境外投资项目申请报告通用文本》。
境外投资项目申请报告 第5篇
1、关于（×××项目）申请备案的请示。详见（发改外资〔2018〕252号）附1。项目名称（需与备案表一致）、抬头（应为宁波市发改委而不是国家发改委）。
2、×××项目备案表。详见（发改外资〔2018〕252号）附4。
3、投资主体注册登记证明文件（营业执照）。
4、追溯至最终实际控制人的投资主体股权架构图。详见（发改外资〔2018〕252号）附14。
5、投资主体最新经审计的财务报表。报表中的总资产、净资产、主营业务收入（一般为营业收入）、净利润4个数应为审计年的期末数并应与备案表一致。只需上传盖有会计师事务所印章的资产负债表、利润表。
6、投资主体投资决策文件（董事会决议或相关决议等）。应明确实际投资国别（含路径）、投资额、投资目的。
7、建设、并购类项目具有法律约束力的投资协议或类似文件。新建类提供项目建设方案或可行性研究报告，有实物出资的需提供评估报告。并购类提供并购协议。新设合作（合资）子公司需提供合作协议，新设全资子公司不用提供。
8、证明投资资金来源真实合规的支持文件。提供由银行出具的存款余额或存款余额+银行意向书或存款余额+实物清单。
9、境外投资真实性承诺书。详见（发改外资〔2018〕252号）附15。抬头为宁波市发改委，项目名称与备案表一致，签名应与出资决议的签名一致。
10、两个以上投资主体共同开展的项目，应当由投资额较大一方在征求其他投资方书面同意后提出备案申请；也可由其他投资方出具书面委托书，委托投资额较大一方提出备案申请。
境外投资项目申请报告 第6篇
1、拟增加投资主体
（1）项目变更申报文件。详见（发改外资〔2018〕252号）附6。
（2）原项目备案通知书。
（3）该投资主体注册登记证明文件（营业执照）。
（4）追溯至最终实际控制人的该投资主体股权架构图。
（5）该投资主体最新经审计的财务报表。
（6）该投资主体投资决策文件（董事会决议或相关决议）。
（7）具有法律约束力的投资协议或类似文件。
（8）证明投资资金来源真实合规的支持文件。
（9）境外投资真实性承诺书。
2、拟减少投资主体或变更中方投资额
（1）项目变更申报文件。详见（发改外资〔2018〕252号）附6。
（2）原项目备案通知书。
（3）该投资主体注册登记证明文件（营业执照）。
（4）该投资主体投资决策文件（董事会决议或相关决议）。
（5）具有法律约束力的投资协议或类似文件。
（6）因减少某个投资主体而造成其他投资主体出资额增加的，增加出资额的投资主体还应提供证明其投资资金来源真实合规的支持文件。
（7）境外投资真实性承诺书。
3、变更投资地点或变更主要内容和规模
（1）项目变更申报文件。详见（发改外资〔2018〕252号）附6。
（2）原项目备案通知书。
（3）该投资主体投资决策文件（董事会决议或相关决议）。
（4）具有法律约束力的投资协议或类似文件。
（5）境外投资真实性承诺书。
境外投资项目申请报告 第7篇
填写投资目的地的有关申报内容时应注意，投资目的地包括三种：
（i）投资直接目的地
（ii）最终目的地
（iii）其他有关国家和地区
举例说明7：
境内企业A在甲国设立企业a，由a在乙国设立企业b，再由b和出售方签署关于收购丙国企业股权的协议，则投资主体应阐明整个投资路径，该项投资的直接目的地为甲国，最终目的地为丙国，其他有关国家和地区为乙国。
投资涉及多个国家和地区的，按投资路径逐一说明投资目的地的投资环境情况：
（i）投资目的地政治和_势是否适合开展投资（国家发改委重点关注内容，需重点阐述）
（ii）投资目的地法律法规、准入和监管政策是否存在禁止或限制（国家发改委重点关注内容，需重点阐述）
（iii）自然资源条件、基础设施状况、经济金融形势、社会文化环境。
境外投资项目申请报告 第8篇
1、项目延期申报文件。详见（发改外资〔2018〕252号）附8。
2、原项目备案通知书。
3、该投资主体注册登记证明文件（营业执照）。
4、该投资主体投资决策文件（董事会决议或相关决议）。
5、境外投资真实性承诺书。
有关说明
1、申请材料中有抬头的一般应为宁波市发展改革委；
2、出资决议与承诺书的签名应一致；
3、所有材料均需盖投资主体印章，上传的附件需提供原件扫描件或加盖单位公章的复印件。
4、同一类附件保存一个文件中，如多家银行出具的存款证明保存一个文件，并汇总；每个附件需保存为PDF格式，上传后检查文件是否齐全、能否打开。