风险获益评估报告 第1篇
一、背景
本次安全隐患风险评估主要针对某企业的生产、办公场所以及员工行为、设施安全等方面进行分析评估，以便有效地发现、识别和控制安全隐患，提高企业安全管理水平，保障企业正常生产经营和员工人身安全。
二、评估内容
1.生产场所安全评估
该企业的生产场所主要存在以下安全隐患：
（1）机器设备使用不当，存在伤害工人的风险；
（2）生产现场作业人员没有佩戴防护用品，存在受伤风险；
（3）场地狭小、材料摆放混乱，存在火灾隐患；
（4）电气线路老化、设备保养不及时，存在电气火灾隐患。
2.办公场所安全评估
该企业的办公场所主要存在以下安全隐患：
（1）疏散通道堆放物品过多，存在人员疏散困难的风险；
（2）灭火器过期、未定期维护，存在火灾扑灭困难的风险；
（3）门窗没有按规定配置防盗锁具，存在财产损失风险；
（4）网络安全措施不足，存在数据泄露风险。
3.员工行为风险评估
该企业的员工行为主要存在以下风险：
（1）未按要求佩戴安全帽、防护服等，存在受伤风险；
（2）未按要求使用机械设备，存在设备损坏和人员伤害风险；
（3）私自改动设备、设施，存在设备故障和个人受伤风险；
（4）未经过正规培训，存在操作不当引起意外的风险。
三、评估结论
通过对该企业的生产、办公场所以及员工行为的安全隐患评估，我们可以得出以下结论：
1.生产场所的安全管理需要提高，包括设备的维护保养、疏散通道的畅通、防火措施的完善等；
2.办公场所的安全管理需要加强，包括防盗措施的完善、灭火器的定期检查、网络安全措施的加强等；
3.员工行为的安全管理需要规范，包括对员工进行必要的安全培训、加强员工的安全意识培养、明确员工的'安全责任等。
四、建议和措施
1.对生产场所进行改进和重构，更新设备，维护好现有设备，加强疏散通道的畅通，完善防火措施等；
2.加强办公场所的安全管理，加装防盗锁具，定期检查灭火器，加强网络安全措施等；
3.规范员工行为，加强员工的安全意识培养，加强对员工的安全培训，明确员工的安全责任。
五、总结
本次安全隐患风险评估报告，通过对企业的生产、办公场所以及员工行为的评估，旨在发现和解决企业的安全隐患问题，从而提高企业的安全保障能力，保障员工的人身安全和企业的正常经营。企业应该根据本报告的评估结果，采取相应的措施，及时完善和改进安全管理体系，保持安全隐患的可控性和可预防性，提高企业的整体安全管理水平。
风险获益评估报告 第2篇
我院按照上级部门的统一部署，结合我院实际工作，突出我院新校园建设重点，采取自己找、群众帮、领导点和民主测评等方式，从思想道德、制度机制、岗位职责、业务操作、人际交往等五个方面，自下而上的认真排查廉政风险(源)点。我们经过对各类廉政风险的研究分析，认为涉及我院的主要廉政风险源于项目审批、资金分配和内部的公务接待，现对我院主要廉政风险自我评估报告如下。
一、项目审批环节的廉政情况
我院新校区建设是市里的重点项目工程，也是腐败现象的易发多发重点领域，由于时间紧、任务重，加上一些客观因素，项目的土地使用证、工程规划许可证、工程施工许可证尚在办理过程，但都有发证机关出据的相关证明后进行招标和施工。做到了申报手续清楚完备，各类证件逐步完善。在廉政风险排查中，学院新校区的各项工程建设项目都是严格按照物资采购招标法，委托市政府招标代理处，履行招标程序，实行公开招标。对中标单位我院认真与其签订施工合同，在招标和施工过程中，我院尚未发现有关部门和人员有不廉洁问题。
（一）主要做法：我院制定了《关于工程建设领域突出问题专项治理工作的意见》，认真做好“五个预防，一个坚持”的六项工作。一是预防插手干预新校区工程建设，擅自改变土地用途、提高建筑容积率；二是预防在招标过程中招标人和投标人，虚假招标、围标串标、转包和违法分包，透露机密；三是预防和制止在工程建设过程中可能出现的索贿受贿行为；四是预防在工程建设中，建筑质量和安全责任不落实，损害学院利益；五是预防在工程建设中，违背科学决策、民主决策的原则；六是坚持“四制”，即招投标制度、合同管理制度、工程监理制度、竣工验收审计制度。同时，学院还与中标施工单位签订了《建设工程廉政协议书》。每月指挥部召开的工作例会学院领导都强调要加强工程领域里的廉政建设，由于措施得力，预防了在建设工程领域中容易发生的吃请、行贿、索贿的腐败现象。
（二）具体措施：廉政风险防控要坚持教育、制度、监督、亮权等多重并举的措施，做到预防在先，防患于未然。
一是加强教育，提高规避廉政风险的能力。在教育对象上要突出针对性，在教育内容上要突出实效性，在教育形式上要突出多样性。通过教育降低党员干部腐败发生的心理条件，让党员干部不愿腐败、不敢腐败。
二是完善制度，不断提高制度执行力。结合正在开展的党务、政务公开，清理整合，进一步完善制度体系，真正形成用
制度管人、管权、管事的长效机制，加大制度执行和督查力度，维护制度的权威性和严肃性。
三是强化监督，进一步强化对权力的制衡。要强化党内监督、内部监督、社会监督和舆论监督，通过会、政务公开、廉政承诺、问卷调查、群众测评、设立举报电话等方式方法，加强对重点岗位、重点环节权力的监控和制约，适时通报查处违规违纪的人和事。
四是新校区建设的重大事项，必须在指挥长和政委的统一领导下，由副指挥长召集指挥部成员，集体讨论研究决定。
二、资金分配环节的廉政情况
新校区资金来源于三个方面，一是通过市政府担保向国家开发银行贷款1亿元；二是省市政策扶持资金（国债、地债）；三是学院办学结余。资金分配中可能存在的廉政风险有：一是争取资金时的请客送礼或提供各种消费、娱乐、健身等活动；二是私下承诺，滥用自由裁量权，收受施工单位贿赂，包括礼金礼券、贵重物品等；三是人为的设置障碍，索要中标单位好处。
（一）主要做法：新校区建设指挥部专门制订了《安徽芜湖技师学院新校区工程量增加报批流程》有效地规范和控制了资金的分配使用，杜绝了四种现象的`发生：一是资金申报单位为了确保资金争取到手，不惜采用一些不正当手段，主动行贿送礼；二是由于资金有限，主客观原因造成在分配上不平衡；三是申报单位担心工作人员设置障碍，被动采取贿赂、提供娱乐活动等不正当手段；四是极少数工作人员故意设置障碍，利用手中的权力索要钱财。
（二）具体措施：一是加强教育，提高规避廉政风险的能力。在教育对象上要突出针对性，在教育内容上要突出实效性，在教育形式上要突出多样性。通过教育降低党员干部腐败发生的心理条件，让党员干部不愿腐败、不敢腐败。二是完善制度，不断提高制度执行力。在学院已有的各项规章制度基础上，清理整合，进一步完善制度体系，真正形成用制度管人、管权、管事的长效机制，加大制度执行和督查力度，维护制度的权威性和严肃性。三是强化监督，进一步强化对权力的制衡。要强化党内监督、内部监督、社会监督和舆论监督，通过会、政务公开、廉政承诺、问卷调查、群众测评、设立举报电话等方式方法，加强对重点岗位权力的监控和制约，适时通报查处违规违纪的人和事。四是严格遵守学院《专项资金使用管理规定》：一要遵守各项资金使用的一般程序，二要严格遵守规划内使用、项目带资金、集体研究等原则，杜绝一切暗箱操作的行为，对需要聘请专家论证的项目必须及时论证。
三、公务接待环节的廉政情况
公务接待中可能存在的廉政风险有：不经审批接待；超标准接待；收受或索要回扣；虚开多开发票套取现金。
（一）风险发生的原因：一是对公务接待认识模糊，有的同志错误的认为公务接待，只要不装腰包，吃点、喝点、联络关系送点，不是什么大问题；二是执行制度不严格，管理不规范，公务接待随意性较大，有的虽有审批程序，但执行接待标准不严格；三是酒店之间为了生意竞争，主动向工作人员贿赂给好处；四是心存侥幸，化公为私、损公肥私、通过公务接待索取个人私利。
（二）具体措施：压缩公务接待预算，统一并执行学院《公务接待工作规定》，做好监督检查，减少浪费，降低行政成本。一是压缩公务接待预算。一般接待由新校区食堂安排，平时按工作餐标准核定。二是明确公务接待标准、程序、结算方式，公开透明运作接待流程。三是执行公务接待规范。严格执行办公室扎口管理制度，由办公室负责新校区来客接待、就餐安排及有关费用结算等具体事务工作。按照先登记后安排规定，办公室填写“公务接待费用申请单”，指挥部领导逐级审批“公务接待费用申请单”，办公室根据审批单负责公务接待的具体事务。四是经常性的抓好公务接待工作中厉行节约情况的检查，定期将接待费用开支情况进行专项汇报，查处公务接待中的违纪违规人员。
风险获益评估报告 第3篇
证券公司风险分析指标的选择
风险指标评价体系通过将不可以量化的风险进行指标化处理，然后通过维数映射使这些专业的风险状态数据转化为更为直观的风险报告。本文主要分析的是反映证券公司整体风险状态的指标。根据数据的可得性，结合监管部门的要求和已有的研究成果，本文选取以下指标体系进行分析证券公司的风险状况：
风险指标分析
截至2005年4月30日，经批准成为同业拆借市场成员的65家证券公司中，有48家在2005年4月底上报了经过审计的财务报告，本文将其选取为分析样本。
财务风险指标
盈利能力持续低迷。从已经选取的48家证券公司的样本状况来看，2003年和2004年证券公司处于经营低迷状态。2004年，48家证券公司一共亏损50．11亿元，平均每家证券公司亏损达到了1．04亿元，亏损的证券公司为24家，占50％；2003年共亏损46．60亿元，平均每家亏损9708万元。
由于利润的大幅减少，证券公司的净资产收益率大多为负值。2004年全部48家证券公司平均资产收益率为－0．3070；远远低于2002年－0．041和2003年的－0．066。其原因是，在亏损逐步加重的同时，证券公司的净资产也在大幅缩水。除已经被关闭或托管的证券公司之外，年报也显示了一批证券公司正处于破产倒闭的边缘，甚至已经在技术上破产。证券公司大多数亏损在自营证券和委托理财方面。数据显示，47家证券公司自营投资业务合计亏损9．36亿元，平均每家净亏损近2000万元。根据新的金融会计准则，47家证券公司共计提了318亿元的自营证券跌价损失。受托理财业务的表现同样十分糟糕。由于管理层对证券公司委托理财业务进行了全面清理，证券公司以往表外运营资产管理业务形成的亏损开始在报表内体现出来。47家证券公司受托投资管理收益为－9．54亿元，亏损金额超过自营投资业务，在证券公司的所有业务类型中亏损最严重。
资本风险值得关注。2004年，48家样本证券公司的平均净资本充足率为50．44％，2003年为44．72％，远远超过了8％的监管部门最低要求。但是，高资本充足率并不能说明各家证券公司在控制资本风险方面下足了功夫，反而说明证券公司在筹资方面的无能为力(净资本充足率二净资本／负债总额)。由图1可以看出，对于衡量证券公司资本风险的另一个指标――净资本／注册资本来说，大多数证券公司一直低于1，并于2004年呈现较大幅度的下降，这说明证券公司由于经营的艰难，正在逐步消耗和吞噬自有资本。其中广东证券、河北证券、申银万国证券、泰阳证券的净资本均已降为负值。
负债率仍然偏低。数据显示，2004年48家证券公司平均净资产负债率1为1．59，仅仅从这一点来看并没有蕴涵太大风险(证监会规定净资产负债率1的警戒线为8倍)。另一个较为客观的反应证券公司债务风险的指标在于净资产负债率2，即负债总额中扣除了委托资金和保证金。2002年、2003年我国证券公司的资产负债率2都远低于1，2004年也仅为1．15，相对来说，这个指标仍然处于安全的区域。这说明我国的证券公司债务融资渠道的匮乏，无法有效利用财务杠杆推动公司的业务发展和扩张。
另外，我国证券公司权益比率1(所有者权益／总资产)的行业平均值为33％，权益比率2(所有者权益／总资产扣除委托资产和保证金)的行业平均值为66％，远远高于发达市场上的证券公司，这同样说明我国证券公司的负债比率严重偏低，财务杠杆作用没有有效的发挥，同时也说明我国证券公司的融资空间狭小。
客户资金净流出严重。证券公司资产负债表中代买卖证券款和受托理财资金的数量变化，是检验投资者对于股市信心的重要指标。持续的市场低迷已经导致证券客户资金的大量流失。2004年46家证券公司代买卖证券款和委托理财款流失总额高达527．83亿元，平均每家证券公司流失11．47亿元。各家证券公司的审计报告也显示，除了投资者信心下滑之外，证券公司挪用客户保证金和频频发生的委托理财纠纷也是导致客户资金流失的重要原因。
如果拿代买卖证券款和委托理财款的流失额与证券公司的净资本以及注册资本对比，可以发现，近几年来，每年资金的流失额都超过了证券公司的净资本。2004年平均每家证券公司流失11．47亿元，是平均净资本的1．23倍；2002年全部49家综合类证券公司的代买卖证券款和委托理财款净流出为807．23亿元，平均每家流出16．47亿元，是平均净资本的1．12倍。
只有少数证券公司的委托理财款和代买卖证券款仍然在弱势中保持了增长。表现突出的有中金公司、东北证券、中关村证券、金元证券等7家证券公司。但除了中金公司明确表示受托理财未承诺保底收益，仅收取手续费，从而不列入资产负债表内，其他公司均列入表内计算。这也意味着，这些公司同时承担着委托理财带来的巨大风险，而在持续的弱市状态下，这无疑加大了这些公司2005年收益的不确定性。
流动性风险状况
传统流动性指标较为安全。2004年上述48家证券公司的行业平均流动比率为1．39；速动比率均值为1．24，均高于中国证监会要求的“1”的警戒线，这说明我国证券公司的流动性并无大的风险。
流动负债占比过多，资产结构不尽合理。在负债结构方面，我国的证券公司明显存在短期负债过多，长期负债严重不足的现象。2004年48家证券公司流动负债占总负债比例为97．99％，其中20家证券公司没有长期负债；2003年这一比率为98．36％，变化不大。
在资产结构方面，我国证券公司的固定资产所占比例过大，流动资产的份量显得不足。2004年行业固定资产占总资产比重为7．22％；2003年为6．01％。剔除总资产中的委托投资和保证金存款，2004年固定资产比率的值为15．46％，最高达到55．45％；2003年平均为16．12％。而美林公司2001年的年报显示，其固定资产占总资产的比重仅为5．26％。从这些数字看来，我国证券公司的资产结构存在需要改进的地方，流动资产所占比例仍然需要提高。
市场风险状况
47家证券公司的平均委托资产倍率为0．42；远低于中国证监会所设定的80％的警戒线。从某种意义上说，在长期的弱市状态下，委托资产的减：少降低了证券公司的市场风险。但也有不少证券公司的委托资产倍率仍然非
常之高，如申银万国证券的委托资产倍率达到4．18，在市场不断下滑的情况下如此高的委托资产倍率不啻于一颗“定时炸弹”。
现金流量风险居高不下
从公布了现金流量表的15家企业的状况来看，有13家的经营活动现金净流量为负值，平均为－6．43亿元，可见，证券公司的现金流量处于一个十分窘迫的状态。扣除代买卖证券款和委托资金的变化后，证券公司的现金流量有所好转，平均净现金流量为1．52亿元。这说明代买卖证券款和委托资金的变化对于证券公司现金流的变化影响非常大。
从充足性和效率性上对证券公司的净现金流量进行考察，可以得出更有价值的结论。2004年上述15家证券公司剔除广东证券后的平均经营活动指数1(见表2)为－13．41；平均经营活动指数2(见表2)为－12．68。这说明证券公司经营活动的效率较低，即使去掉了代买卖证券款和委托资金的变化，也未有起色。
在充足性指标方面，15家证券公司的平均现金流量充足比率1(见表2)为－25．0279，平均现金流量充足比率2(见表2)为－9．6173。可以看出，即使抛开委托理财和客户保证金下降的影响，证券公司的现金流量仍然非常脆弱。从这个指标来看，证券公司正面临着明显的支付风险，一旦某个环节现金流出现问题，就会出现全盘的支付危机。
证券公司风险综合指标分析
针对48家证券公司的总体情况，可以得到如下的综合状况：
由表2分析可以看出：
整体看，当前证券公司面临着行业性破产的严峻局面。从已有的指标分析来看，证券公司的财务风险、市场风险和现金流风险都处于比较严峻的状态。现金流量风险仍是证券公司目前面临的最大风险。一旦某个环节现金流出现问题，就会出现支付危机。如果缺乏稳定的收入来源，加上无法进行有效的融资，一些证券公司可能只能处于“等死”状态。
证券公司经营业绩与风险状况呈现两极分化的状态。从48家样本证券公司的指标来看，虽然净利润总额为负数，但是亏损主要来自少数几家证券公司。统计结果显示，亏损额超过1．5亿元的证券公司多达13家，其中亏损额最大的3家证券公司亏损额占24家亏损证券公司合计亏损额的54．50％。而前4家证券公司的盈利占到盈利证券公司盈利总额的56．48％。
债务风险并不是证券公司的最大风险点。证券公司的平均净资产负债率2为1．15，相对来说，仍然处于安全的区域。这说明债务风险不是我国证券公司目前的主要风险点，同时也说明由于债务融资渠道的匮乏，证券公司无法有效利用财务杠杆推动公司的业务发展和扩张。
证券行业的信誉风险正在逐步加大。由于挪用客户保证金以及委托理财纠纷等事故的频繁发生，行业的整体信誉急剧下降，这也进一步加速客户资金的流失。2004年平均每家证券公司流失11．47亿元，居然高于证券公司的平均净资本。同时证券公司的净资本／注册资本指标趋于下降状态，说明证券公司正逐步消耗和吞噬自有资本，也导致了证券公司股东与公司之间纠纷的增加，给增资扩股之路增添了障碍。
结论与启示
《金融企业会计制度》的实施提高了证券公司风险暴露的程度。财政部要求国内非上市证券公司自2004年1月1日起全面执行《金融企业会计制度》。从已经披露的48家证券公司的年报来看，大多数证券公司是第一次实施《金融企业会计制度》，使得2004年度的年报较为客观和真实的反映了证券公司的经营状况和风险状况。与原先的《证券公司会计制度》相比，《金融企业会计制度》对于证券公司的影响主要体现在：(1)资产减值准备扩大了计提范围，同时改变了减值准备计提办法，即需要追溯调整，另外，对自营减值准备的提取必须按股票市价与成本孰低原则来计提减值准备，此举将有效避免证券公司利用会计规则掩盖潜亏。(2)委托理财业务在年度报告中由表内转入表外。新的制度下，受托投资管理业务收到的资金所形成的资产和负债，由于不符合资产、负债的定义，相关项目如“受托资金”、“受托投资”等将调出资产负债表，不在资产负债表中反映，而在“会计报表补充资料”中披露。受托理财的计价办法也将采用成本与市值孰低的原则，与自营一样趋于严格，有效避免了证券公司利用会计规则掩盖潜亏的现状。
单一的盈利模式导致系统风险占比居高不下，是导致证券公司行业危机的重要原因。对于我国的证券公司来说，A股经纪业务的手续费收入依然是证券公司最主要的收入来源，2004年平均每家证券公司达到1．91亿元，对证券公司主营业务收入总额的贡献度为70．71％，由于手续费收入主要依靠市场行情的走势，因此对经纪业务的过度依赖使证券公司难以摆脱“靠天吃饭”的窘境。根据相关媒体统计，2004年市场行情较好的2～4月这3个月，证券公司经纪业务收入占到全年经纪业务收入的42．30％。而美国证券公司的自营和资产管理业务却贡献了25％的收入，资金利息收入只占了3％。
在中国证券公司十余年的发展中，中国证券业的盈利模式是一种广义意义上的“通道”盈利模式，即证券公司通过为客户提供各种通道来获取收入，实现利润。这些通道主要包括交易通道和发行通道，交易通道对应着证券公司的经纪业务，而发行通道则对应着承销业务。在过去，由于严格的行业准入制度，证券公司的“通道”是一种垄断资源，它保证了证券公司在长达十年的时间里能获得稳定的高额垄断利润。以“通道”为主的盈利模式造成了证券公司的收入曲线与市场走势高度相关，具有高度不稳定性和周期性，加大了经营风险。虽然保荐人制度的实施结束了证券发行业务的通道制，但是长期以来对于通道的依赖在客观上压抑了证券公司创新的积极性，导致证券公司都缺乏内在的冲动去创造新的业务和产品，也酿成了今天的苦果。
目前拓宽融资渠道的政策仍然难以解决证券公司当前的融资困境。从负债指标的分析来看，证券公司的平均净资产负债率2为1．15，相对来说，仍然处于安全的区域。这说明债务风险不是我国证券公司目前的主要风险点，同时也说明由于债务融资渠道的匮乏，证券公司无法有效利用财务杠杆推动公司的业务发展和扩张。在负债结构方面，我国的证券公司明显存在短期负债过多，长期负债严重不足的现象。2004年48家证券公司流动负债占总负债比例为97．99％，其中20家证券公司没有长期负债；2003年负债比率为98．36％，变化不大。
风险获益评估报告 第4篇
我院按照上级部门的统一部署，结合我院实际工作，突出我院新校园建设重点，采取自己找、群众帮、领导点和民主测评等方式，从思想道德、制度机制、岗位职责、业务操作、人际交往等五个方面，自下而上的认真排查廉政风险(源)点。我们经过对各类廉政风险的研究分析，认为涉及我院的主要廉政风险源于项目审批、资金分配和内部的公务接待，现对我院主要廉政风险自我评估报告如下。
一、项目审批环节的廉政情况
我院新校区建设是市里的重点项目工程，也是腐败现象的易发多发重点领域，由于时间紧、任务重，加上一些客观因素，项目的土地使用证、工程规划许可证、工程施工许可证尚在办理过程，但都有发证机关出据的相关证明后进行招标和施工。做到了申报手续清楚完备，各类证件逐步完善。在廉政风险排查中，学院新校区的各项工程建设项目都是严格按照物资采购招标法，委托市政府招标代理处，履行招标程序，实行公开招标。对中标单位我院认真与其签订施工合同，在招标和施工过程中，我院尚未发现有关部门和人员有不廉洁问题。
（一）主要做法：我院制定了《关于工程建设领域突出问题专项治理工作的意见》，认真做好“五个预防，一个坚持”的六项工作。一是预防插手干预新校区工程建设，擅自改变土地用途、提高建筑容积率；二是预防在招标过程中招标人和投标人，虚假招标、围标串标、转包和违法分包，透露机密；三是预防和制止在工程建设过程中可能出现的索贿受贿行为；四是预防在工程建设中，建筑质量和安全责任不落实，损害学院利益；五是预防在工程建设中，违背科学决策、民主决策的原则；六是坚持“四制”，即招投标制度、合同管理制度、工程监理制度、竣工验收审计制度。同时，学院还与中标施工单位签订了《建设工程廉政协议书》。
（二）具体措施：廉政风险防控要坚持教育、制度、监督、亮权等多重并举的措施，做到预防在先，防患于未然。
一是加强教育，提高规避廉政风险的能力。在教育对象上要突出针对性，在教育内容上要突出实效性，在教育形式上要突出多样性。通过教育降低党员干部腐败发生的心理条件，让党员干部不愿腐败、不敢腐败。
二是完善制度，不断提高制度执行力。结合正在开展的党务、政务公开，清理整合，进一步完善制度体系，真正形成用
制度管人、管权、管事的长效机制，加大制度执行和督查力度，维护制度的权威性和严肃性。
三是强化监督，进一步强化对权力的制衡。要强化党内监督、内部监督、社会监督和舆论监督，通过会、政务公开、廉政承诺、问卷调查、群众测评、设立举报电话等方式方法，加强对重点岗位、重点环节权力的监控和制约，适时通报查处违规违纪的人和事。
四是新校区建设的重大事项，必须在指挥长和政委的统一领导下，由副指挥长召集指挥部成员，集体讨论研究决定。
二、资金分配环节的廉政情况
新校区资金来源于三个方面，一是通过市政府担保向国家开发银行贷款1亿元；二是省市政策扶持资金（国债、地债）；三是学院办学结余。资金分配中可能存在的廉政风险有：一是争取资金时的请客送礼或提供各种消费、娱乐、健身等活动；二是私下承诺，滥用自由裁量权，收受施工单位贿赂，包括礼金礼券、贵重物品等；三是人为的设置障碍，索要中标单位好处。
（一）主要做法：新校区建设指挥部专门制订了《安徽芜湖技师学院新校区工程量增加报批流程》有效地规范和控制了资金的分配使用，杜绝了四种现象的发生：一是资金申报单位为了确保资金争取到手，不惜采用一些不正当手段，主动行贿送礼；二是由于资金有限，主客观原因造成在分配上不平衡；三是申报单位担心工作人员设置障碍，被动采取贿赂、提供娱乐活动等不正当手段；四是极少数工作人员故意设置障碍，利用手中的权力索要钱财。
（二）具体措施：一是加强教育，提高规避廉政风险的能力。在教育对象上要突出针对性，在教育内容上要突出实效性，在教育形式上要突出多样性。通过教育降低党员干部腐败发生的心理条件，让党员干部不愿腐败、不敢腐败。二是完善制度，不断提高制度执行力。在学院已有的各项规章制度基础上，清理整合，进一步完善制度体系，真正形成用制度管人、管权、管事的长效机制，加大制度执行和督查力度，维护制度的权威性和严肃性。三是强化监督，进一步强化对权力的制衡。要强化党内监督、内部监督、社会监督和舆论监督，通过会、政务公开、廉政承诺、问卷调查、群众测评、设立举报电话等方式方法，加强对重点岗位权力的监控和制约，适时通报查处违规违纪的人和事。四是严格遵守学院《专项资金使用管理规定》：一要遵守各项资金使用的一般程序，二要严格遵守规划内使用、项目带资金、集体研究等原则，杜绝一切暗箱操作的行为，对需要聘请专家论证的项目必须及时论证。
三、公务接待环节的廉政情况
公务接待中可能存在的廉政风险有：不经审批接待；超标准接待；收受或索要回扣；虚开多开发票套取现金。
（一）风险发生的原因：一是对公务接待认识模糊，有的同志错误的认为公务接待，只要不装腰包，吃点、喝点、联络关系送点，不是什么大问题；二是执行制度不严格，管理不规范，公务接待随意性较大，有的虽有审批程序，但执行接待标准不严格；三是酒店之间为了生意竞争，主动向工作人员贿赂给好处；四是心存侥幸，化公为私、损公肥私、通过公务接待索取个人私利。
（二）具体措施：压缩公务接待预算，统一并执行学院《公务接待工作规定》，做好监督检查，减少浪费，降低行政成本。一是压缩公务接待预算。一般接待由新校区食堂安排，平时按工作餐标准核定。二是明确公务接待标准、程序、结算方式，公开透明运作接待流程。三是执行公务接待规范。严格执行办公室扎口管理制度，由办公室负责新校区来客接待、就餐安排及有关费用结算等具体事务工作。按照先登记后安排规定，办公室填写“公务接待费用申请单”，指挥部领导逐级审批“公务接待费用申请单”，办公室根据审批单负责公务接待的具体事务。四是经常性的抓好公务接待工作中厉行节约情况的检查，定期将接待费用开支情况进行专项汇报，查处公务接待中的违纪违规人员。
风险获益评估报告 第5篇
____X食品药品监督管理局：
药品安全关系到广大人民群众身体健康和生命安全，关系药品产业健康发展和社会和谐。根据我公司__X年__-__月份生产具体情况，针对组织机构、生产管理、质量管理、设施设备、物料管理等方面进行风险评估自查，并根据____年主要变更项目进行风险识别与风险评估并采取了风险控制措施，具体情况如下：
一：____年自查情况
（1） 组织机构方面
（2） 生产管理方面：
1.厂房设施
2：生产管理
3：清洁卫生
4：生产品种
（3） 质量管理方面：
1.实验室控制
2.稳定性研究
3.文件
4.确认与验证
5.变更控制
（4） 设备设施方面：
1.设备设施管理
2.设备与公用系统验证
3.校正、预防性维护
（5） 物料管理方面：
1.供应商审计
2.物料使用。
3.物料储存
二：____年风险评估：举例
（1）风险识别
确定风险问题： 供应商的变更
药品内包装材料及外包装材料供应商的变更。
（2）风险分析
选择风险评估工具：采用失败模式效果分析（FMEA），对风险发生的频率、严重性和可测量性进行确认。
可能性x严重性x可预知性=风险系数
供应商的变更
（3）风险评估
根据风险分析的结果，以上风险识别的项目均属于风险等级中低风险的范围。我公司已经根据风险发生的可能性制定了相应的控制措施。之后根据风险回顾审核整个风险事件。
风险获益评估报告 第6篇
分管矿领导签字：
煤矿
设计前专项风险评估
时间：日
地点：技术室
主持人：）
参加人员：。
风险辨识内容：顶板、爆破专项风险评估
一、工作面概论：。
二、地质说明：煤层坚硬致密易碎，顶板为深灰色生物碎屑灰岩，底板为泥岩，煤岩层平均倾角27°。
三、掘进工艺：采用炮掘
四、风险管控措施：
揭煤风险评估结果，特制定以下管控措施。
（见附表）
五、风险评估：
风险评估依据为：采用LEC评价法，对辨识出的安全风险进行评估。该方法采用与风险有关的三种因素指标值的乘积来评估风险大小，计算公式为：D=L×E×C。其中：L表示事件发生的可能性、E表示人员暴露于危险环境中的频繁程度、C表示可能造成的后果、D表示危险值。通过风险值的大小将安全风险评估的结果按危害程度划分为：重大安全风险、较大风险、一般风险、低风险4个级别进行风险管控。
LEC评价方法表
发生事件的
可能性（L）
暴露于危险环境
的频繁程度（E）
产生的后果（C）
风险等级划分（D）
分数
可能
程度
分数
频繁
程度
分数
后果
严重程度
分数值
危险
程度
10
完全可
能预料
10
连续暴露
100
10人以上死亡
D≥160
重大
风险
相当可能
每天工作
时间暴露
40
3-9人死亡或
10-49人重伤
70≤D<160
较大风险
可能但不经常
每周一次
或偶然暴露
15
1-2人死亡或10人以下重伤
20≤D<70
一般
风险
可能性小
完全意外
每月
一次暴露
伤残
D＜20
低风险
很不可能
可以想象
每年
几次暴露
重伤
极为
不可能
非常罕见
暴露
轻伤
实际
不可能
风险评估：
序号
工作面名称
风险描述
灾害类型
风险评估
可能性
暴露率
后果
风险值
风险等级
工作面掘进期间会有冒顶风险，可能发生冒顶事故，威胁人身安全。
顶板
15
90
较大风险
揭煤作业未执行远距离爆破规定。
爆破
40
80
较大
风险
爆破管理和站岗截人不到位，威胁人身安全
爆破
42
一般
风险
六、风险管控主体识别表：
风险等级
管控主体
直接负责人
主要负责人
监督管理人员
监督负责人
重大风险
分管矿长
矿长
安全副矿长
矿长
较大风险
采区区长
分管矿长
安全副总
安全副矿长
一般风险
采区分管区长
采区区长
安检科
科长
安全副总
低风险
队长
采区分管区长
安检科
分管科长
安检科科长
2018年安全风险
分级管控清单
单位名称：
2018年12月12日
工作面
风险类型
存在风险
可能导致后果
风险等级
管控措施
管控主体
直接
负责人
主要
负责人
监督
负责人
监督
管理人
顶板
工作面掘进期间会有冒顶的风险。
发生冒顶事故，严重威胁人身安全
较大风险
1.技术科按照要求每50m对所施工的锚杆、锚索进行抗拔力试验，不合格地段重新补打锚杆、锚索加强支护。
冯红
韩立志
2.放炮后必须按要求进行临时支护，由安检科小班安检员负责监督执行。
3.技术科定期进行巷道巡查，对失修地段指定专项修复措施，及时安排队伍修复。
4.打眼前进行敲帮问顶工作，彻底找掉浮矸活石，由当班班长负责执行。
5.迎头顶板破碎必须及时采取有效保护措施，由当班班长负责执行。
工作面
风险类型
存在风险
可能导致后果
风险等级
管控措施
管控主体
直接
负责人
主要
负责人
监督
负责人
监督
管理人
爆破
揭煤作业未执行远距离爆破规定。
爆破，严重威胁人身安全
较大风险
1.严格按照措施规程要求设置警戒
冯红
韩立志
2.站岗人员到位后立即打电话汇报矿调度室
3.矿调度室确认人员站岗警戒到位后，下达放炮指令
4.放炮员得到调度室指令后方可进行放炮。
工作面
风险类型
存在风险
可能导致后果
风险等级
管控措施
管控主体
直接
负责人
主要
负责人
监督
负责人
监督
管理人
爆破
爆破管理和站岗截人不到位，威胁人身安全
爆破，严重威胁人身安全
一般风险面
1.严格按照措施规程要求设置警戒
冯爱全
冯红
2.站岗人员到位后立即打电话汇报矿调度室
风险获益评估报告 第7篇
关键词：雷击次数 计算 软件
一、引言
在灾害性天气中，雷电灾害是联合国公布的最严重的自然灾害之一，具有爆发性，闪电电流大，作用时间短，瞬时功率强的特点。它对输电和通信设施、建筑、航空器、车船、农作物以及人畜等带来了毁灭性的打击，造成的经济损失和对人民生命的威胁都特别巨大[1]。据不完全统计，全球每年因雷电造成人员伤亡超过1万人，损失在10亿美元以上，中国每年约有3000~4000人因遭受雷击而伤亡[2]。张家诚[3]、盛承禹等[4]在上个世纪80年代对我国雷暴的地理分布做了分析，指出：在我国华南和滇南是雷暴发生的频繁地区，年平均雷暴日数达80天以上。铜仁地区地处东经107°45/~109°30/，北纬27°7/~29°5/，位于贵州高原东北部向湘西丘陵及四川盆地过渡的斜坡地带，地形复杂，各地海拨高差大，这些因素造成了铜仁地区雷暴活动频繁。
雷电损害事故每年大量发生，特别在雷电频繁活跃的地区，评估雷击损害风险具有重要意义。雷电防护实践中，在明确了建筑物的物理损坏和生命危险风险分量、建筑物内电气和电子系统风险分量的评估及是否需要采取防雷措施后，还应兼顾经济和耐用可靠的原则。雷击的概率随着建筑物高度的增加而增大，即建筑物越高，雷击的次数越多。随着高层建筑物的增多，雷电对建筑物的危害也越来越突出[5]。对于易受雷击影响的建筑物等设施进行雷电灾害风险评估，提前做好防雷工作预案，有效减轻雷电灾害影响[6]。雷电风险评估工作近年来在全国各省陆续开展，2010年，铜仁地区防雷中心在省防雷中心的指导下，开展了重大项目的雷电风险评估工作，2011年，大量雷电风险评估工作摆在了面前。然而由于技术人才支撑不足，能够独立从事雷电风险评估工作的技术人员缺乏，加之雷电风险评估报告编制任务重，计算量大，往往不能在规定时间内完成报告编制工作。在这种情况下，如果能有一套计算软件，只需要输入相关的风险因子，就能自动计算出各风险分量的话，可以极大的提高报告的编制速度。正是在这样的一个背景下，笔者利用所学知识，根据《雷电灾害风险评估与管理基础》[7]，在查阅了大量资料后编制了本计算软件。作为从事多年的防雷工作人员，在工作中坚持积极开拓创新，在编制雷电风险评估报告的工作中，不断完善和解决发展过程中遇到的问题，经过调试后运行比较稳定。特通过本文对该软件进行简介，与各位同仁分享，有不当之处还请批评指教。
二、雷击次数的计算软件介绍
1.雷击次数的计算
雷击次数计算主要根据建筑物体量数据、电源和信号线路布线方式、地闪密度等数据，结合环境因子、变压器因素等，计算出等效截收面积、建筑物和线路以及临近区域的雷击次数。
雷击建筑物的年度平均次数的评估（ND，Nda）
ND由下公式计算可得：ND= Ng Ad Cd 106
Ng――雷对地闪击的密度（雷击/km2/ 年）
Ad――孤立建筑的等效面积（m2），其计算公式：
Ad = L W+6 H（L+W）+9π（H）2
L代表建筑物长度；W代表建筑物宽度；H代表建筑物高度
Cd――计入受保护物体相对位置影响的系数，见表一：
表一 计入受保护物体相对位置影响的系数Cd的取值
相对位置 Cd
物体被其它物休或树包围
孤立物体：附近没有其它物体 1
山丘或山顶上的孤立物体 2
雷击线路的年度平均次数的评估
对于一部分的线路，NL由下式可得：NL= Ng A1 Cd Ct 106
Ct――校正系数，考虑的是在雷击点和建筑物之间，与建筑物相连的线路上有高/低压变压器的情况，影响系数见表二：
表二 有无变压器时校正系数Ct的取值
变压器 Ct
有变压器相连的线路
无变压器相连的线路 1
本软件通过选择复选按钮（架空线路和埋地线路）来计算雷击线路的等效面积（m2），计算公式选用情况见表三：
表三 架空和埋地线路雷击线路的等效面积（m2）的计算
架空的 地下的
A1 [Lc-3（Ha+Hb）]6Hc [Lc-3（Ha+Hb）]
Ai Lc 1000 Lc 50
表中：
Lc――从建筑物到线路第一分支点（例如：高／低压电站）或截至第一个SPD安装处的长度（m），最大值为1000m
Ha――与线路a端处相接的建筑物的高度（m）
Hb――与线路b端处相接的建筑物的高度（m）
Hc――地面上导线的高度（m）
ρ――埋有电缆的地面的电阻率（Ωm）
本软件为方便计算，做下列假设：电阻率的最大值假定为ρ=500Ωm；
Lc的最大值假定为Lc=1000m。如果Lc未知，就假定Lc=1000m；
对于完全在高密度网状接地终端下的地下电缆，假定Ai=A1=0；
受保护的建筑物假定为与线路b端处相接。
雷击线路邻近区域的年度平均次数的评估NI的计算
风险获益评估报告 第8篇
随着工业化和城市化的进程，环境问题愈加突出。环境监测和环保设施建设也日益受到关注和重视，而对环保设施安全风险进行评估就是确保环保设施安全有效运行的重要步骤。
一.评估目的
环保设施安全风险评估主要为评估环保设施在使用过程中可能面临的安全风险，为工作人员以及相关部门提供有关环保设施安全的参考信息，为环保设施的规划.设计.建设.管理.维修提供技术支持和决策依据。
二.评估范围
本次评估范围包括环保设施.环保设施周边环境.人员.设备等方面，具体内容如下：
1.环保设施本身的安全状况，包括设施的结构.材料.制造商.检测合格证明等信息。
2.环保设施的运行状况，包括设施的操作规程.设施使用频率.维护管理等方面的情况。
3.环保设施周边环境的安全状况，包括设施周边的地质环境.气象条件.地貌地形.环境承载能力等方面的情况。
4.人员安全状况，包括参与环保设施投入生产.维护人员的安全。
5.设备安全状况，包括环保设施所涉及的设备运行状况.维护保养.故障处理等方面的情况。
三.评估方法
1.文献资料分析法。查阅有关环保设施.环保设施运行和管理等方面的资料和文献，了解环保设施的建设运营情况，评估环保设施安全风险态势。
2.实地调查法。深入环保设施，对设施的实际情况进行观察.测量和检测，了解设施的.使用状态以及设施周边环境情况。
3.专家评估法。请相关专家组成评估小组，对环保设施所涉及的问题进行讨论和评价，提出改进方案并发表评价意见。
四.评估结果
通过文献资料分析.实地调查和专家评估，我们得出的评估结果如下：
1.环保设施存在不同程度的安全风险，主要是设施运行状态和人为不当使用等原因导致的。
2.环保设施周边环境状况较好，存在一些相对较小的安全隐患。
3.人员安全状况整体较好，但存在一些潜在安全隐患，需要加强人员培训和安全意识教育。
4.设备安全状况总体上比较稳定，但需要加大对设备的维护和保养力度，以减少设备故障发生的概率。
五.改善措施
根据评估结果，我们提出了以下改善措施：
1.制定科学的运行规程和管理制度，严格监督并规范管理制度的执行情况。
2.加大人员安全教育和培训，提高人员的安全意识和技能水平。
3.加大设备维护和保养力度，及时发现和处理设备故障，确保设备正常运行。
4.完善环保设施周边环境管理，加强环境监测和管控，确保环保设施及周边环境安全。
六.结论
环保设施安全风险评估是确保环保设施安全有效运行的重要步骤。通过对环保设施.环保设施周边环境.人员.设备等方面进行全面评估，可以有效地发现安全隐患并及时采取改善措施。我们相信，在有关部门的积极参与和支持下，本次评估所提出的改善措施将为环保设施的安全运营和环保措施的落实提供可行的方案和参考。
风险获益评估报告 第9篇
一、学校基本情况
二、本次评估目的
本次评估数据来自防治学生欺凌专项调查和各班校园欺凌隐患排查记录表。通过评估，及时查找可能发生欺凌事件的苗头迹象或已经发生、正在发生的欺凌事件，指导班主任或者其他教职工发现学生成绩异常、行为异常或者心理异常时，应当及时调查了解原因，采取必要的处置措施，并通知学生的监护人（家长）。指导学校相关部门对发现的欺凌和暴力事件线索和苗头要认真核实、准确研判，对早期发现的轻微欺凌事件，实施必要的批评教育。指导学校其他部门做好防范工作，堵住管理中存在的漏洞，为学生健康成长打下坚实的基础。
三、学校建设方面存在的`风险
学校教学楼内及各班教室门窗、电路及照明情况，各班照明灯和走廊灯都能正常使用，各班教室门窗完好。体育器械没有破损。微机室、图书室、实验室无安全隐患。实验室的危险化学品由专人管理。微机室的电脑装有过滤软件，对色情、暴力、游戏网页均能隔离。
存在的风险：监控摄像头还存在xx处盲区，教学楼内另有xx处隐蔽场所和情况。
评价级别：较高
四、学生方面存在的风险
近年来，学校德育工作积极地适应社会进步的要求，发挥了应有的社会功能。学校领导有效地组织德育工作，形成德育合力，积极促进学生思想品德发展。学校注重普法教育，借助《道德与法治》课程、运用教育部全国青少年普法网，普及《_未成年人保护法》等相关法律知识；邀请法治副校长每学期至少到学校作1次辅导讲座；组织师生积极参加“学宪法、讲宪法”专题活动等，进一步增强学生学法、尊法、守法、用法自觉性。
存在的风险：现有学困生xx人，留守儿童x人，孤儿xx人，父母离异学生xx人，情绪异常的学生xx人，有暴力倾向的学生xx人，有小团伙迹象的学生xx人。
评估级别：较高
五、教师方面存在的风险
我们每年都展开师德师风评议，对师德师风作出了明确的要求，要求教师不歧视、不排斥研究困难的学生，不体罚心罚学生，不冷眼对待家长，不向家长索要财物等。在具体工作中，我们用制度来规范，用舆论来约束，把师德师风作为一项重要指标纳入考核系统，对教师既晓之以理，又动之以情，既宣传法律法规，又提倡奉献精神。为确保安全工作的正常展开，学校落实了安全工作责任制，学校领导加强了有关人员的安全工作责任心，真正使学校安全工作落到了实处，根绝了责任事故的发生。
存在的风险：目前一部分年轻教师在管理中尚存在一些简单粗暴的管理方法。
评估级别：低
六、家长方面存在的风险
我们充分发挥家庭教育站指导作用，积极向家长宣传教育理念，并提供先进的家庭教育理论和经验，帮助家长树立正确的家教观念，指导家长树立正确的教育观和成才观。同时利用家长会、微群、微公众平台等宣传、普及家庭教育知识，家长素质有了明显提升，逐渐形成了学校、家庭、社会三位一体教育网络。
存在的风险：农村孩子自我保护认识稀薄，部分家长还存在溺爱征象。许多家长总认为孩子强大，孩子的安全应由父母负责。在孩子教育上也是集约式管理，还存在暴力、打骂征象。部分家长“护犊子”心理严重，孩子在外面被打会唆使孩子以暴制暴。
评价级别：较高
七、校园周边存在的风险
近年来，学校校园周边环境得到了极大改善。有关部门对校园周边的商店、摊点进行逐一排查，清理取缔占道经营行为，依法查处周边占道加工食品的无照商贩，以及占道加工、修理、洗车等违法违规行为，确保校园周边无占道经营,无乱堆乱放、乱摆乱设。清理拆除校园及周边未经审批的条幅广告，重点拆除违规设置教育机构相关的牌匾、广告和其他设施。清理取缔开办各类补课班、小饭桌、校车等违法占道宣传及乱发小广告行为，确保校园周边无隐患。
存在的风险：司法、卫生、市场、公安等方面存在分歧程度的缺位，导致校园及周边治安秩序整治效能不高、题目重复。校园周边尚有个别存在小商小贩和占道经营的征象。学校专职安全保卫人员，但普遍年龄偏大，由老师兼职保安，且部分门卫、保安人员安全认识、责任认识、业务能力都有所短缺。虽然学校装备了物防设施，但普遍存在着维护不实时、使用率低等题目，以至一些安保人员不会使用物防设施，造成了安防器械形同安排。校园智慧安防建设滞后，监控设备落后，存储时间不足。监控设施不全，留有死角。
评价级别：较高
八、综合评估结果以及今后努力方向
综合评价级别：较高
（一）踏实展开行之有效的校园欺凌防治专题教育。我们坚持把搞好校园欺凌防治教育、打牢思想根蒂根基作为专项治理的首要环节来抓。利用周一升旗、学生集会对全体师生举行以“预防校园欺凌，建设平安校园”的主题教育活动。利用各级会议组织展开品德、心理健康和安全教育，组织教职工集中研究对校园欺凌事件预防和处理的相关政策、措施和方法。
（二）为进一步做好校园欺凌事件教育工作，切实加强对安全教育工作的领导。学校把此项工作列入重要议事日程，成立了校园欺凌防治工作领导小组。根据学校安全工作的具体形势，把涉及校园欺凌安全的各项内容进行认真分解落实到人，防止了工作上的相互推诿，努力形成校长亲自接抓，分管校长靠上抓，班主任具体负责，全校教职员工齐心协力共抓安全的良好局面。
（三）建立预防校园欺凌工作领导责任制，与学生家长、班主任等签订防范校园欺凌事件安全责任书，层层压实责任，层层传导压力。
风险获益评估报告 第10篇
一、农贸市场概况
二、项目概况
三、可能存在的风险及其评价
（一）项目不实施的社会稳定风险及评价
（二）项目实施的社会稳定风险及评价
（三）项目可行性综合评价
四、已经和正在采取的风险防范措施
（一）已经对个体工商户切身利益的最大努力维护；
（二）科学长远、根本上保护居民和个体工商户利益的争取；
（三）科学合理资金统筹与监管；
（四）施工期间居民和个体工商户利益基本保障；
（五）竣工后市场的合理配置与管理；
五、下步风险防范方案
六、结论
农贸市场筹建指挥部维稳工作办公室：
根据镇重大事项社会稳定风险评估工人方案规定，对有可能在较大范围内对人民群众生产、生活、权益造成影响的重大事项，重大决策等，必须列入社会稳定风险评估的范围。农贸市场的筹建与否，以及筹建决定后涉及到居委会居民、三星村村民以及经营的相关个体工商户的经营、生活和其他权益，有可能引发社会矛盾纠纷，所以必须对该事项及潜在的风险进行先期预测、研判、介入、防范，在了解民情、反映民意、集中民智、珍惜民资的基础之上，实现科学决策、民主管理、依法实施，切实维护广大居民和经营户的根本利益。
按照上述要求，人民政府作为项目筹建责任单位，对该筹建项目进行了全面的、认真的社会稳定风险评估，形成了社会稳定风险评估报告如下。
一、农贸市场概况
农贸市场位于集镇西街区，建于年，占地面积6000m2,内有门面88个，摊位110个，每天销售各类农副产品几十吨，其它商品如日用品、服装等便民用品销量也较大，是全镇唯一集贸市场，服务于本镇及周边乡镇群众，直接服务于居委会和三星等村5000多居民。因为年久经常小修，但主体建材严重老化，市场顶棚于今年4月25日突然坍塌，为保证群众生命安全，我镇已将顶棚全部拆除，现已成露天市场。
二、项目概况
根据群众反映及评估小组调查，如果全部拆除废弃不仅为成千上万群众带来生活不便而且对经营户和其它摊点带来严重社会稳定风险，尽管现在该重建项目资金没有着落，但党委政府也决定重建并为此多方奔走筹措。预算需资金约55万元，含檩子万元，瓦万元，边角架万元，中间架万元，撑木万元，铁柱万元，椽批万元，水泥砂砾万元，工人工资15万元，管理费4万元，其它3万元，计划镇自筹15万，还有40万缺口正报告争取。施工日期暂不能确定。
三、可能存在的风险及评价
（一）项目不实施的社会稳定风险及评价
1、因市场门面摊位与个体经营户签有合同，如果不修必须承担理赔，而政府理赔能力不够会引发纠纷，风险系数在至1之间；
2、周边村农户尤其三星村、居委会没有田土靠贩买和其它临时经营为生，将引发群众上访和生活土地纠纷，风险系数在至1之间；
3、因没有市场经营者满街乱搭乱建，影响居民正常生活和其它店面经营，将引发管理与经营纠纷，经营者与居民纠纷，经营者之间纠纷，风险系数左右；
4、城建站职工安置服务性工作被动等引发纠纷，风险系数左右；
综上所述如果资金筹不到或缺口过大，将有社会稳定风险为，即不筹建风险极高。
（二）项目实施的社会稳定风险及评价
1、预算资金有缺口而导致工程质量不过关或者中途停工，将引发社会纠纷，风险系数为；
2、承建项目公平合理性，将影响施工时间、施工预算、施工质量潜伏隐患，风险系数为；
3、施工前及施工期造成经营户利益损失可能引发竣工后管理与分配的个别纠纷，风险系数为至；
4、竣工后承租、市场资源配置和城建市场管理可能引发新的纠纷，风险系数为至。
综上所述按加权值（×）／10＝即风险系数为的中等风险。
（三）项目可行性综合评价
综合（一）（二）的评价分析结果，镇政府要采取筹、借、讨、集、租等多种落实资金启动并完成项目才是最佳降低风险的有效办法。
四、已经和正在采取的风险防范措施
（一）已经全部拆除未塌、失修的其他部分，并搭了遮阳挡雨临时棚维护正常运转和根本利益。
（二）已经承诺并进行重建疏导情绪争取最大理解与支持；
（三）正在向上级政府，相关部门、在外人士等争讨资金，同时镇政府压减各项支出，挤挪非重点急需资金，筹措部门、单位、个人资金；
（四）优先考虑原经营者利益，合理配置安排市场，做好宣传解释工作，及时掌握动态信息。
风险获益评估报告 第11篇
背景
为了保护环境，促进可持续发展，各地投入了大量资源建设了各种环保设施，如垃圾处理厂，污水处理厂，有害废物处理厂等等。然而，这些环保设施在运营过程中也存在一些安全风险，破坏环境和人类健康，因此进行安全风险评估显得尤为重要。
安全风险评估目的
安全风险评估是对环保设施安全状况的评估，可以帮助我们识别环保设施中可能存在的安全隐患，评估安全风险的大小，确定风险控制措施，保障环保设施稳妥运营。
评估方法
安全风险评估是一种系统，科学，定量化的方法，主要通过以下步骤进行：
1.风险源识别。通过对环保设施各个环节的分析和了解，发现可能存在安全风险的事项，如工艺，设备，制度等。
2.安全风险评价。将风险源量化，评估风险的严重程度和可能性，确定安全风险等级。
3.风险控制措施设计。根据评估结果，制定相应的风险控制措施，包括事前，事中，事后的措施。
4.安全风险评估报告编制。报告应包含各项评估指标，评估结果及对应的控制措施，评估结论等。
评估内容
环保设施安全风险评估是一个综合性的评估过程，需要对设施建设，设施改造，设施管理，紧急预案和重大危险源等方面开展评估。
1.设施建设和改造评估。包括设施规划，设计和施工监督等环节的评估，以确保设施建设和改造过程中安全风险的控制。
2.设施管理评估。包括设施的日常维护，设备，设施，人员等管理评估，以确保设施正常运营。
3.紧急预案评估。包括应急预案的制定，演练和改进等环节，以确保在应对危险情况时，能够及时有效地采取措施避免事故。
4.重大危险源评估。包括设施中的各种危险源，如储存，使用等危险物质等方面的评估，以确保在重大危险源中存在的安全风险得到充分控制。
评估结论
通过对环保设施安全风险评估后，我们可以得到以下结论：
1.确认环保设施的安全状况，识别存在的风险源。
2.制定相应的风险控制措施，并进行改进和完善，以减少安全风险。
3.对未来环保设施的'规划和建设提供参考，以确保环保设施建设和运营的安全性。
结论
环保设施是我们建设美好环境的重要组成部分，环保设施的安全性与环境保护息息相关。进行环保设施安全风险评估，可以及时发现安全隐患，减少安全事故的发生，提高环保设施的安全性。因此，在建设和运营过程中要高度重视，确保环保设施稳妥运营，保障人民群众身体健康和生态环境安全。
风险获益评估报告 第12篇
一、概述
本报告旨在对xx公司（或xx项目、xx学校等，根据实际情况填写）进行全面的风险评估，通过科学合理的危害辨识及危险评价方法，制定风险控制措施，确保公司（或项目、学校等）的安全运行。评估范围包括但不限于消防、设施、人员、管理等方面。
二、评估依据
国家相关法律法规及行业标准；
公司（或项目、学校等）的安全管理制度及操作规程；
历史事故统计资料及类似事故案例分析；
国内外先进的安全管理经验及标准。
三、评估方法
本报告采用安全检查表、预危险性分析、工作危害分析等多种安全评价方法，对现有的风险进行辨识和评价分析。
四、评估结果及风险分析
1、消防方面
评估发现，公司（或项目、学校等）的消防设施基本齐全，但部分灭火器存在压力不足的问题，需及时充压、修整。
消防通道和安全出口畅通，但部分区域存在杂物堆放现象，需加强日常管理和维护。
2、设施方面
对于学校（或特定场所），校舍设施存在部分老化现象，如女生宿舍部分窗户老化易脱落，需及时维修或更换。
工地人员、车辆进出频繁，需加强监管，确保与教学区有效隔离。
3、人员方面
学校（或企业）师生（或员工）安全意识有待提高，需加强安全教育和应急演练。
部分岗位人员胜任能力不足，需加强培训和考核。
4、管理方面
安全管理制度基本完善，但执行力度有待加强，需确保各项制度得到有效落实。
对于外来人员的管理需加强，防止闲杂人员进入校园（或企业）。
五、风险控制措施
1、消防方面
定期对消防设施进行检查和维护，确保消防器材完好有效。
加强消防通道和安全出口的日常管理，确保畅通无阻。
2、设施方面
对老化的校舍设施进行及时维修或更换，确保师生（或员工）安全。
加强工地管理，确保与教学区有效隔离，防止安全事故发生。
3、人员方面
加强师生（或员工）的安全教育和应急演练，提高安全意识。
对部分岗位人员进行培训和考核，确保胜任能力。
4、管理方面
加强安全管理制度的执行力度，确保各项制度得到有效落实。
加强对外来人员的`管理，防止闲杂人员进入校园（或企业）。
六、评估结论
通过本次风险评估，我们发现了公司（或项目、学校等）在消防、设施、人员和管理等方面存在的风险点，并提出了相应的风险控制措施。在今后的工作中，我们将继续加强安全管理，确保各项措施得到有效落实，为公司（或项目、学校等）的安全运行提供有力保障。
七、评估人员
风险获益评估报告 第13篇
1.制度执行不到位。虽然相比一般的上市公司,上市保险公司对相关制度的遵循总体还是较好的,但分析其历年披露的内控信息,发现上市保险公司对制度的执行或多或少都有不到位之处。如中国平安2011年的内控评价报告,并没有遵照上交所的规定报送附件,披露格式指引规定以外的公司内部控制的相关情况。中国人寿在2011年之前的内控信息披露都很简单,并没有按上交所或_的要求披露更具体的内控信息。另外在执行相关制度时,保险公司也会带选择性地执行某些制度要求,而不是全面遵照执行。
2.制度执行标准不统一。由于我国内控信息披露制度起步较晚,相关制度也处在不断建设与完善中,梳理现有的与上市保险公司内控信息披露相关的制度,主要有证监会、财政部及_的规范,政出多门,规范要求不统一,这样导致不同的上市保险公司选择执行不同的制度要求,内控信息的可比性大大降低。如中国平安内控报告2007年遵照的是上交所指引的要求,2008年遵照的是保险公司内部审计指引的要求;而中国太保内控报告2008年、2009年遵照的是保险公司内部审计指引的要求,2010年遵照的是保险公司内部控制基本准则的要求;2011年则与上交所2011年的格式指引要求一致。
3.有用信息不足,内控信息质量亟待提升。内控评估报告形式上是越来越规范了,但有用信息却并没有增加,甚至还有减少,信息使用者真正关心的问题不披露或披露较少,比如企业内控缺陷的认定标准。内部控制缺陷认定标准的确立是内控评价中的基础性和关键性问题,对于确定内控缺陷,进而对内控缺陷进行整改都有着非常重要的影响。内控规范体系将内部控制缺陷划分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷,要求上市公司根据自身情况和关注的重点,确定的具体认定标准并披露,只有中国人寿在2011年的报告中对此进行了详细披露。
4.信息披露不全面,披露的基本上是正面信息。对于信息使用者关注的内控缺陷,却不愿详细说明公司存在哪些具体内控缺陷,这些缺陷会给企业带来哪些影响,企业针对缺陷采取哪些改进措施等等。再如《保险公司内部控制基本准则》要求公司在评估报告中披露上一年度发生的违规行为和风险事件及其处理结果,但并没有一家公司披露过,当然这并不是因为它们没有违规行为。
5.信息冗余,无用信息过多。如年报中公司治理结构部分对公司内部内部控制制度的建立和健全情况的披露,不同的公司有不同的理解,不仅没有可比性,更重要的是形式多于内容,多提供的是信息使用者不关心的工作总结似的内容。内控评估报告中对内控五要素的披露,文字过长,无用信息过多,妨碍了有效信息的传递。
6.保险公司对内部控制的认识与理解需要提升。2004年COSO颁布《企业风险管理———整体框架》,风险管理有八个要素组成:内部环境、目标设定、事件识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、监督。从将风险评估作为一个要素到进行风险管理整体框架研究,可以看出内部控制与风险管理的趋同性和风险这一因素在内部控制中的作用和地位越来越重要。而从上市保险公司披露的内控信息来看,大多公司还未建立以风险为导向的内部控制体系,对内控的认识甚至还停留在合规性层面,没有认识到内控对于提高经营效率效果、促进企业实现发展战略的作用。
二、完善上市保险公司内控信息披露的建议
(一)企业层面
1.提高企业对内部控制建设与内部控制信息披露的认识。高质量的内部控制信息披露是建立在企业良好的内部控制体系基础上的。保险公司内控建设中存在有首要问题是领导不重视,企业管理层对内控的理解停留在应付相关监管部门的检查上,没有真正理解内部控制提高经营效率效果、促进企业实现发展战略的目标。没有企业高层领导的身体力行,企业不可能形成良好的内控环境与文化,更不可能配备适当的资源,为企业内控建设提供强有力的组织保障。因此提升保险企业公司治理水平,在公司治理层面保障内控制度的建设与执行,逐渐建立企业高层对内控的战略意识,克服企业短期业绩模式,从理念上重视内部控制对企业持续经营的作用。
2.建立适合企业的内控评价体系。科学合理的内控评价体系是内控体系建设至关重要的一环。不论是理论研究还是企业实务操作,内控评价在我国起步较晚,方法体系都处在摸索阶段。虽然五部委颁布了内控评价指引,但该指引只是一些原则性的规定,并未提供给企业一套完整的方法体系,企业必须在内控建设过程中,针对企业实际情况,结合行业性质与业务特点,遵从《企业内部控制基本规范》,明确企业内控的评价目标、评价标准、评价内容、评价程序、评价方法及评价结果的认定,从而建立起适合自身的内控评价工作的组织和方法体系。
3.加强保险业内控人才建设与培养。内部控制专业人才的缺乏是保险公司内控建设的一大障碍。保险公司的内控建设是一项的系统工程,需要既了解保险行业特点、熟悉公司的运营情况及面临的风险,又具备内控专业知识的综合性人才。因此企业需要建立适合企业自身的内部培养内控人才的机制,加强内控业务培训,切实提高人员技能素质,重点培训企业高级管理人员。
(二)制度层面
风险获益评估报告 第14篇
第一章
总则
第一条
为加强大洼恒丰村镇银行风险管理，及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险承受度和风险应对策略，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等的有关规定，结合我行实际情况，制订本制度。
第二条
本制度所称风险是指我行经营活动中与我行实现内部控制目标相关的风险，包括信息风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等。
本制度所称风险评估是指通过对基于事实的信息进行分析，就如何处理特定风险以及如何选择风险应对策略进行科学决策。
第二章
组织机构及职责
第三条
各部门为我行风险评估管理工作的责任机构，具体职责：
(一）对我行经营活动中的风险进行识别；
(二)
对识别的风险进行评估，辨识评估出风险等级并将中、高风险以书面形式上报我行管理层，上报内容应包括：风险发生地、发生原因、可能造成的损失和影响、拟采取的应对措施等。
(三)
执行审批后的风险应对预案，并及时反馈风险的应对、解决结果；
(四)
对识别的风险进行监控，发生变化时重新评估，并根据新辨识评估的风险等级进行相应的处理；
(五)
年中、年度对风险评估管理工作进行总结。
第四条
我行企划部门为我行风险评估管理工作的组织机构，具体职责：
（一）负责制定我行的风险评估方案；
（二）负责组建风险评估工作小组；
（三）负责审核风险清单、应对预案；
（四）拟定我行风险评估报告，上报我行管理层。
（五）负责建立经营环境监控体系，切实监控并记录内、外部经营环境和条件的变化，以修正风险识别与评估。
（六）负责建立风险预警指标体系，要求各具体部门定期提供数据，进行指标分析；
对于超过风险预警值的指标，应确定相应的整改措施。
第五条
财务部门的风险评估
（一）负责建立流程识别和应对会计法规、准则、制度的变化，评估对会计信息的影响。
（二）负责建立沟通渠道和流程参与我行业务操作流程的变化，评估对会计核算的影响。
第六条
我行管理层主要职责为：
（一）审定我行各部门风险管理工作职责；
（二）批准风险应对预案；
（三）研究、确定我行重大风险事项及应对预案；
（四）审定内部审计部门提交的我行风险管理方面的报告，并报董事会审议。
第七条
董事会负责审议我行管理层提交的我行风险评估报告报告，批准风险管理其他重大事项。
第三章
风险评估的频率
第八条
风险评估每年至少进行一次，并根据实际需要增加评估的频率。
第九条
当出现下述情况时，应考虑重新进行风险评估：
（一）企业经营模式发生重大变动；
（二）企业所使用的信息技术发生重大变动；
（三）关键人员变动；
（四）企业所适用的会计准则发生重大变动；
（五）购并的发生、金融工具的使用等等涉及到复杂的会计处理要求的事项发生；
（六）其他。
第四章
控制目标的设定和传达
第十条
企业董事会应当按照战略目标，设定相关的经营目标、财务报告目标、合规性目标与资产安全完整目标，并根据设定的目标合理确定企业整体风险承受能力和具体业务层次上的可接受的风险水平。
第十一条
我行董事会应定期更新和修正我行的战略目标、经营目标、风险管理目标；
第十二条
我行管理层应向各部门清晰传达了我行的战略目标、经营目标和风险管理目标（如通过工作准备会等），并进行目标分解。
第十三条
我行企划部负责风险评估方案的制订，风险评估方案须经我行总经理办公会审批后执行，风险评估工作由企划部组建风险评估小组负责风险评估的具体工作。
第五章
风险识别
第十四条
我行各部门应当根据风险评估方案的要求，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评估，准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险。
第十五条
我行各部门在进行风险识别时，可以采取座谈讨论、问卷调查、案例分析、咨询专业机构意见等方法识别相关的风险因素，特别应注意总结、吸取企业过去的经验教训和同行业的经验教训，加强对高危性、多发性风险因素的关注。
第十六条
各部门及子我行应广泛、持续不断地收集与本我行风险和风险管理相关的内外部信息，包括历史数据和未来预测。
第十七条
我行识别内部风险，应当关注下列因素：
1.董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。
2.组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。
3.研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。
4.财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。
5.营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。
6.其他有关内部风险因素。
第十八条
我行识别外部风险，应当关注下列因素：
1.经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。
2.法律法规、监管要求等法律因素。
3.安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。
4.技术进步、工艺改进等科学技术因素。
5.自然灾害、环境状况等自然环境因素。
6.其他有关外部风险因素。
第六章
风险分析
第十九条
我行各部门应当针对已识别的风险因素，从风险发生的可能性和影响程度两个方面进行分析。企业应当根据实际情况，针对不同的风险类别确定科学合理的定性、定量分析标准。具体如下：
表一：风险发生的可能性
程度
描述
说明
大致确定
事件可能在多数情况下发生
II
可能
事件有时可能发生
III
可能性不高
事件只在少数情况下可能发生
IV
罕见
事件仅在很少的情况下发生
极不可能
事件极少的情况下发生
表二：
风险的后果或影响
程度
描述
说明
微不足道
没有经济损失
轻微
轻微经济损失
中度
可以得到控制，经济损失不大
高度
经济损失较大
灾难性
经济损失巨大
第二十条
企业应当根据风险分析的结果，依据风险的重要性水平，运用专业判断，按照风险发生的可能性大小及其对企业影响的严重程度进行风险排序，确定应当重点关注的重要风险。
风险程度定性分析表
可能性
后果
微不足道
轻微
中度
高度
灾难性
大致确定
可能
II
可能性不高
III
罕见
IV
极不可能
注：
极高；要立刻停止有关工作，直到风险减低。在风险减低前有关工作须完全禁止进行。
高风险；要停止有关工作，直到风险减低。如有关工作现正在进行中，须提供有效监控及紧急应变程序。
中等风险；须规定有关管理职责及指引把危害控制，或在可行下进一步减低风险，如有关风险可能产生严重的危害，应作进一步危害评估及加强控制。
可接受的风险；按正常运作程序管理，在不影响成本下可作进一步改善。
微不足道的风险；无须作任何行动，按惯常运作。
第七章
风险汇总及应对预案
第二十一条
企业各部门应当根据风险分析情况，结合风险成因、企业整体风险承受能力和具体业务层次上的可接受风险水平，确定风险应对策略。风险应对策略主要包括风险回避、风险承担、风险管理和风险分担经营。
第二十二条
我行各部门应根据风险分析的结果编制风险清单，并制订相应的应对预案，风险清单、应对预案须报我行风险评估工作小组审核后，报总经理办公会审批。
第八章
风险评估报告及执行
第二十三条
我行风险评估工作小组负责编制风险评估报告，风险评估报告经我行总经理办公会审核后，报我行董事会审议。
第二十四条
风险评估报告应包括以下内容：1、风险评估的范围；2、风险评估的方法；3、风险清单；4、风险应对预案；
第二十五条
各部门应根据董事会批准的风险评估报告进行实施，对风险应对预案的执行情况进行实时监控，并及时反馈风险应对、解决的执行情况。
第二十六条
内部审计部门（或协同风险管理部门或小组）负责定期或不定期检查具体部门风险控制措施的实施、整改情况，形成检查记录。
第九章
附则
第二十七条
本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和我行章程的规定执行；如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的我行章程相抵触时，按国家有关法律、法规和我行章程的规定执行，并及时修订本制度，报董事会审议通过。
第二十八条
本制度由我行董事会负责解释。
第二十九条
本制度自我行董事会审议通过之日起实施。
大洼恒丰村镇银行
二〇一五年十月十六日
风险获益评估报告 第15篇
在引言部分，简要介绍评估对象、评估目的、评估范围和方法，以及报告的主要内容和结构。
在这一部分，详细列出在评估过程中识别出的所有潜在风险。风险可以按照类型、来源或影响程度进行分类。确保所有可能的风险都被纳入考虑范围。
对识别出的风险进行深入分析，包括风险发生的可能性、影响程度、发生时间等。可以使用定性和定量方法进行评估。此外，还需要分析风险之间的相互关系，如是否存在连锁反应等。
在风险评估部分，根据风险分析的结果，对风险进行排序和评级。可以使用风险矩阵等工具进行可视化展示。确保决策者能够快速了解哪些风险是关键的，需要优先处理。
针对评估出的关键风险，提出具体的风险缓解策略和建议。策略应包括降低风险发生的可能性、减轻风险影响程度、转移风险等方面。确保策略具有可操作性和有效性。
在这一部分，说明如何对风险缓解策略的实施效果进行监控和报告。这包括定期评估风险状况、收集和分析相关数据、向决策者报告等方面。确保风险得到持续关注和有效管理。
在结论部分，总结报告的主要内容和发现，强调关键风险和风险缓解策略。同时，指出报告的限制和局限性，以便决策者在使用报告时加以注意。
附录部分可以包含相关数据、图表、参考文献等支持性材料。这些材料有助于增强报告的说服力和可信度。
风险获益评估报告 第16篇
为进一步加强我司网络与信息安全工作，认真查找我司网络与信息安全工作中存在的隐患及漏洞，完善安全管理措施，减少安全风险，提高应急处置能力，确保全镇网络与信息安全，我司对网络与信息安全状况进行了自查自纠和认真整改，现将自查自纠情况报告如下：
一、计算机涉密信息管理情况
今年以来，我司加强组织领导，强化宣传教育，落实工作责任，加强日常监督检查，将涉密计算机管理抓在手上。对于计算机磁介质（软盘、U盘、移动硬盘等）的管理，采取专人保管、涉密文件单独存放，严禁携带存在涉密内容的磁介质到上网的计算机上加工、贮存、传递处理文件，形成了良好的安全保密环境。对涉密计算机（含笔记本电脑）实行了加密软件对所有文件进行加密，并按照有关规定落实了保密措施，到目前为止，未发生一起计算机失密、泄密事故；其他非涉密计算机（含笔记本电脑）及网络使用，也严格按照计算机保密信息系统管理办法落实了有关措施，确保了机关信息安全。
二、计算机和网络安全情况
一是网络安全方面。我司所有电脑安装了防病毒软件，帐号采用了强口令密码、数据库存储备份、移动存储设备管理、数据加密等安全防护措施，明确了网络安全责任，强化了网络安全工作。
二是信息系统安全方面实行领导审查签字制度。凡上传网站的信息，须经有关领导审查签字后方可上传；
二是开展经常性安全检查，主要对SQL注入攻击、弱口令、操作系统补丁安装、应用程序补丁安装、防病毒软件安装与升级、木马病毒检测、系统管理权限开放情况、访问权限开放情况、网页篡改情况等进行监管，认真做好系统安全日记。
三是日常管理方面切实抓好外网管理，确保“涉密计算机不上网，上网计算机不涉密”，严格按照保密要求处理光盘、硬盘、U盘、移动硬盘等管理、维修和销毁工作。抓好“三大安全”排查：
一是硬件安全，包括防雷、防火、防盗和电源连接等；
二是网络安全，包括网络结构、安全日志管理、密码管理、IP管理、互联网行为管理等；
三是应用安全，包括网站、邮件系统、软件管理等。
三、硬件设备使用合理，软件设置规范，设备运行状况良好。
我司每台终端机都安装了防病毒软件，系统相关设备的应用一直采取规范化管理，硬件设备的使用符合国家相关产品质量安全规定，单位硬件的运行环境符合要求，打印机配件、色带架等基本使用设备原装产品；防雷地线正常，对于有问题的防雷插座已进行更换，防雷设备运行基本稳定，没有出现雷击事故；UPS运转正常。网站系统安全有效，暂未出现任何安全隐患。
四、通讯设备运转正常
我司网络系统的组成结构及其配置合理，并符合有关的安全规定；网络使用的各种硬件设备、软件和网络接口也是通过安全检验、鉴定合格后才投入使用的，自安装以来运转基本正常。
五、严格管理、规范设备维护
一是我司对电脑及其设备实行“谁使用、谁管理、谁负责”的管理制度。
二是强化信息安全教育、提高员工计算机技能。同时在开展网络安全知识宣传，使全体人员意识到了，计算机安全保护的重要性。而且在新形势下，计算机犯罪还将成为安全保卫工作的重要内容。在设备维护方面，专门设置了网络设备故障登记簿、计算机维护及维修表对于设备故障和维护情况属实登记，并及时处理。对外来维护人员，要求有相关人员陪同，并对其身份和处理情况进行登记，规范设备的维护和管理。
六、网站安全
我司对网站安全方面有相关要求，
一是使用专属权限密码锁登陆后台；
二是上传文件提前进行病素检测；
三是网站分模块分权限进行维护，定期进后台清理垃圾文件；
四是网站更新专人负责。
七、信息保密与保密区域的设置
为保证信息安全，公司对信息文件资料进行等级划分，按照【绝密、保密、内部、公开】四个级别进行分别管控，限制无权限和不相关人员接触公司机密；公司内部的区域，根据重要程度进行了划分，按照【绝密区域、保密区域、内部区域、公开区域】四个级别进行划分，实行限制管理，非工作人员以及直属管理人员不得随意进出。
八、安全制度制定与落实情况
为确保计算机网络安全、实行了网络专管员制度、计算机安全保密制度、网站安全管理制度、网络信息安全突发事件应急预案等以有效提高管理员的.工作效率。同时我司结合自身情况制定计算机系统安
全自查工作制度，做到四个确保：
一是系统管理员于每周定期检查中心计算机系统，确保无隐患问题；
二是制作安全检查工作记录，确保工作落实；
三是实行领导定期询问制度，由系统管理员汇报计算机使用情况，确保情况随时掌握；
四是定期组织人员学习有关网络知识，提高计算机使用水平，确保预防。
九、安全培训与教育
为保证我司网络安全有效地运行，减少病毒侵入，我司就网络安全及系统安全的有关知识进行了培训。期间，大家对实际工作中遇到的计算机方面的有关问题进行了详细的咨询，并得到了满意的答复。
九、自查存在的问题及整改意见
我们在管理过程中发现了一些管理方面存在的薄弱环节，今后我们还要在以下几个方面进行改进。
（一）加强设备维护，及时更换和维护好故障设备。
（二）自查中发现个别人员计算机安全意识不强。在以后的工作中，我们将继续加强计算机安全意识教育和防范技能训练，让员工充分认识到计算机案件的严重性。人防与技防结合，确实做好网络安全工作。
风险获益评估报告 第17篇
新学期开学之前，我校重点对学校校舍等安全隐患进行了全面排查，并对部分隐患进行了整改，达到了开学要求。现在根据县教育局的要求，学校重点对校园保安、校舍设施、食品卫生、人身安全、交通安全等5项一级指标，22项二级指标，69项评估内容进行了自查，现在把自查情况作如下汇报：
一、自查情况
（一）校园安保：学校按标准配备安保器械；上级给学校配齐配足安保人员（7人），但是这些保安都不来上班，多次向上级反映没有结果，学校只好让教师顶岗；学校在校园关键部位安装电子监控；认真落实外来人员进出校园盘查询问制度，并做好记录，禁止外来车辆入校；在学生上下学、上操、下课期间等重要时段，学校安排保安和值班人员维持秩序，保障学生安全。
（二）校舍办法安全：我校校舍是20xx年8月建成投入使用，部分功能室墙体出现裂纹，有的门窗腐朽，修理难度大，确实存在一定安全隐患，但是学校做了大量的修理工作，并且平时增强对师生的安全教育和应急演练；教室、尝试室、图书室等重点部位安全管理到位；消防办法器材按标准配备并定期进行检验维护和保养；消防通道、安全出口畅通；总务处增强用电、用火等的管理，每月进行两次检查。
（三）师生人身安全：学校树立了完善的安全管理制度；xx开展安全教育，次次有主题；学校制定了完善的校园安全应急预案并定期组织应急演练；学校重视学生教学举动、集体举动的安全管理；学校与xx配合定期对校园门口、校园周边进行排查，到现在为止没有发现的高危人员和可能危及学生安全的各类隐患；学校能够及时对学生之间、师生之间矛盾纠纷进行排查化解；学校树立了特殊群体学生包靠制度，每学期进行管制刀具排查不少于三次；学校相当重视对学生进行防溺水安全教育，层层签订责任书，接洽有关村庄增强水域巡查监管，树立了教师包靠制度，落实了有关人员，防备学生溺水事故发生。
（四）食品卫生安全：学校树立了相干规章制度；严把食堂从业人员资格、安康体检、食品采购、存储管理、加工流程、餐具消毒等关口；严格履行食品留样制度；树立传染病防控工作预案，开展防备传染病教育并落实相应的防控措施。
（五）交通安全：学校重视对学生进行交通安全教育；严格落实校车管理职责；学校增强对校车驾驶员、随车照管人员的教育培训和管理查核，与随车教师签订责任书；经常对校车运转情况进行检查；树立了校车安全应急预案；树立完善了校内车辆管理制度。
二、发现的主要安全隐患有：
1、上级派来的保安不到岗。
2、学校xx部分门窗破坏。
3、部分灭火器压力不足。
4、校门前没有人行横道线，限速标识和限速带需求安装。
5、学校监控覆盖面不全。
三、整改措施和时限
1、本周继续向上级反映保安不到位的`问题，同时增强对顶岗教师和值班教师的教育、管理和检查。
2、本周始修缮房屋和门窗，同时加强对全体师生的应急演练和教育。
3、3月14日之前把压力不足的灭火器全部充压、修整。
4、3月5日在学校门口两侧划人行横道线，3月14日前安装限速标识和限速带。
5、3月8日前再安装3个监控头，达到16个，基本达到校园全覆盖。
风险获益评估报告 第18篇
2020年第三季度医疗器械质量安全形势风险分析评估报告
一、基本情况
我县共有医疗器械经营企业29家，其中三类医疗器械批发企业6家;三类医疗器械零售企业23家，二类备案医疗器械经营企业13家，网络销售企业0家，乡镇以上医疗机构42家。
第三季度，共出动执法人员40人次，检查无菌和植入性医疗器械经营企业3家次，使用单位10家次。
二、存在的问题和风险
医疗器械经营环节:
1、企业不能定期开展有效的医疗器械法律法规及相关业务知识培训，相关人员不熟悉医疗器械法律法规，培训档案不齐全。
2、关键岗位人员不能在岗履职指导企业从业人员开展医疗器械经营活动，不规范的经营行为时有发生。
3、部分医疗器械经营企业零库存经营，经营场所和仓库经常无人值班，实施有效的日常监管难度较大。
4、企业医疗器械不良事件监测上报制度执行不好，多数医疗器械经营企业未突破零报告。
医疗器械使用环节:
1、个别医疗机构无专或兼职医疗器械质量管理员及未建立医疗器械质量管理制度、工作程序等。
2、部分医疗机构未完全按医疗器械温湿度要求分类贮存;温湿度记录不全或记录不真实。
3、少数乡镇医疗机构不重视医疗器械不良事件监测工作，医疗器械不良事件监测报告制度落实不到位，不能及时发现并积极上报。
三、安全风险存在的原因分析
医疗器械经营企业:一是企业的负责人只重视经营，不重视质量管理，缺乏对法律法规的敬畏，没有认识到培训工作的重要性，对建立质量管理体系的认识仅停留在表面上，执行流于形式；二是制定的质量管理制度执行不到位，各岗位人员不能在岗发挥应有作用；三是有些医疗器械经营企业销售对象都是医疗机构，医院需要购进多少医疗器械，企业就采购多少，企业仓库基本没有库存，对企业的监管难度较大；四是医疗器械经营企业不重视搜集所销售医疗器械的使用情况，虽然都注册了医疗器械不良事件监测系统，很少有企业上报医疗器械不良事件报告。
医疗器械使用单位:一是一些医疗机构不重视学习培训医疗器械基础知识及相关法律法规，制定的医疗器械质量管理制度落实不到位；没能认真核查本单位库存的医疗器械储存的温湿度，并分类存放；二是有的存放低温冷藏医疗器械的设施没有温湿度监测设备，有的没有温湿度记录或记录不全，温湿度超标也不能及时采取措施，监测温湿度流于形式；三是部分医疗机构对医疗器械不良事件监测工作不够重视，临床上出现的医疗器械不良事件不能及时搜集上报。
四、下一步打算
进一步加强对医疗器械经营企业和使用单位的监督检查。一是重点检查超范围经营、不按要求贮藏陈列医疗器械、关键岗位人员不在职在岗等行为;二是医疗机构非法渠道购进医疗器械、未严格按照医疗器械的贮藏要求储存等行为；三是严厉打击医疗器械经营使用环节各类违法违规行为；四是进一步落实企业风险防控主体责任，督促医疗器械生产经营使用单位实施风险防控管理；五是多渠道、多形式的开展医疗器械相关法律法规的宣传培训教育活动，增强企业法制意识和质量责任意识，提高医疗器械生产、经营、使用单位自律意识和诚信守法意识。
风险获益评估报告 第19篇
一、项目审批环节的廉政情况
我院新校区建设是市里的重点项目工程，也是腐败现象的易发多发重点领域，由于时间紧、任务重，加上一些客观因素，项目的土地使用证、工程规划许可证、工程施工许可证尚在办理过程，但都有发证机关出据的相关证明后进行招标和施工。做到了申报手续清楚完备，各类证件逐步完善。在廉政风险排查中，学院新校区的各项工程建设项目都是严格按照物资采购招标法，委托市政府招标处，履行招标程序，实行公开招标。对中标单位我院认真与其签订施工合同，在招标和施工过程中，我院尚未发现有关部门和人员有不廉洁问题。
（一）主要做法：我院制定了《关于工程建设领域突出问题专项治理工作的意见》，认真做好“五个预防，一个坚持”的六项工作。一是预防插手干预新校区工程建设，擅自改变土地用途、提高建筑容积率；二是预防在招标过程中招标人和投标人，虚假招标、围标串标、转包和违法分包，透露机密；三是预防和制止在工程建设过程中可能出现的索贿受贿行为；四是预防在工程建设中，建筑质量和安全责任不落实，损害学院利益；五是预防在工程建设中，违背科学决策、民主决策的原则；六是坚持“四制”，即招投标制度、合同管理制度、工程监理制度、竣工验收审计制度。同时，学院还与中标施工单位签订了《建设工程廉政协议书》。每月指挥部召开的工作例会学院领导都强调要加强工程领域里的廉政建设，由于措施得力，预防了在建设工程领域中容易发生的吃请、行贿、索贿的腐败现象。
（二）具体措施：廉政风险防控要坚持教育、制度、监督、亮权等多重并举的措施，做到预防在先，防患于未然。
一是加强教育，提高规避廉政风险的能力。在教育对象上要突出针对性，在教育内容上要突出实效性，在教育形式上要突出多样性。通过教育降低党员干部腐败发生的心理条件，让党员干部不愿腐败、不敢腐败。
二是完善制度，不断提高制度执行力。结合正在开展的党务、政务公开，清理整合，进一步完善制度体系，真正形成用
制度管人、管权、管事的长效机制，加大制度执行和督查力度，维护制度的权威性和严肃性。
三是强化监督，进一步强化对权力的制衡。要强化党内监督、内部监督、社会监督和舆论监督，通过民主生活会、政务公开、廉政承诺、问卷调查、群众测评、设立举报电话等方式方法，加强对重点岗位、重点环节权力的监控和制约，适时通报查处违规违纪的人和事。
四是新校区建设的重大事项，必须在指挥长和政委的统一领导下，由副指挥长召集指挥部成员，集体讨论研究决定。
二、资金分配环节的廉政情况
新校区资金来源于三个方面，一是通过市政府担保向国家开发银行贷款1亿元;二是省市政策扶持资金（国债、地债）;三是学院办学结余。资金分配中可能存在的廉政风险有：一是争取资金时的请客送礼或提供各种消费、娱乐、健身等活动；二是私下承诺,滥用自由裁量权,收受施工单位贿赂，包括礼金礼券、贵重物品等；三是人为的设置障碍,索要中标单位好处。
（一）主要做法：新校区建设指挥部专门制订了《安徽芜湖技师学院新校区工程量增加报批流程》有效地规范和控制了资金的分配使用，杜绝了四种现象的发生：一是资金申报单位为了确保资金争取到手，不惜采用一些不正当手段,主动行贿送礼；二是由于资金有限，主客观原因造成在分配上不平衡；三是申报单位担心工作人员设置障碍，被动采取贿赂、提供娱乐活动等不正当手段；四是极少数工作人员故意设置障碍，利用手中的权力索要钱财。
（二）具体措施：一是加强教育，提高规避廉政风险的能力。在教育对象上要突出针对性，在教育内容上要突出实效性，在教育形式上要突出多样性。通过教育降低党员干部腐败发生的心理条件，让党员干部不愿腐败、不敢腐败。二是完善制度，不断提高制度执行力。在学院已有的各项规章制度基础上，清理整合，进一步完善制度体系，真正形成用制度管人、管权、管事的长效机制，加大制度执行和督查力度，维护制度的权威性和严肃性。三是强化监督，进一步强化对权力的制衡。要强化党内监督、内部监督、社会监督和舆论监督，通过民主生活会、政务公开、廉政承诺、问卷调查、群众测评、设立举报电话等方式方法，加强对重点岗位权力的监控和制约，适时通报查处违规违纪的人和事。四是严格遵守学院《专项资金使用管理规定》：一要遵守各项资金使用的一般程序，二要严格遵守规划内使用、项目带资金、集体研究等原则，杜绝一切暗箱操作的行为，对需要聘请专家论证的项目必须及时论证。
三、公务接待环节的廉政情况
公务接待中可能存在的廉政风险有：不经审批接待;超标准接待;收受或索要回扣;虚开多开发票套取现金。